聯(lián)合國反腐敗公約

序言

本公約締約國，關(guān)注腐敗對社會穩(wěn)定與安全所造成的問題和構(gòu)成的威脅的嚴(yán)重性，它破壞民主體制和價 值觀、道德觀和正義并危害著可持續(xù)發(fā)展和法治，并關(guān)注腐敗同其他形式的犯罪特別是同有組織犯罪和包括洗錢在內(nèi)的經(jīng)濟犯罪的聯(lián)系，還關(guān)注涉及巨額資產(chǎn)的腐敗 案件，這類資產(chǎn)可能占國家資源的很大比例，并對這些國家的政治穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展構(gòu)成威脅，確信腐敗已經(jīng)不再是局部問題，而是一種影響所有社會和經(jīng)濟的跨國 現(xiàn)象，因此，開展國際合作預(yù)防和控制腐敗是至關(guān)重要的，并確信需要為有效地預(yù)防和打擊腐敗采取綜合性的、多學(xué)科的辦法，還確信提供技術(shù)援助可以在增強國家 有效預(yù)防和打擊腐敗的能力方面發(fā)揮重要的作用，其中包括通過加強能力和通過機構(gòu)建設(shè)，確信非法獲得個人財富特別會對民主體制、國民經(jīng)濟和法治造成損害，決 心更加有效地預(yù)防、查出和制止非法獲得的資產(chǎn)的國際轉(zhuǎn)移，并加強資產(chǎn)追回方面的國際合作，承認在刑事訴訟程序和判決財產(chǎn)權(quán)的民事或者行政訴訟程 序中遵守正當(dāng)法律程序的基本原則，銘記預(yù)防和根除腐敗是所有各國的責(zé)任，而且各國應(yīng)當(dāng)相互合作，同時應(yīng)當(dāng)有公共部門以外的個人和團體的支持和參 與，例如民間社會、非政府組織和社區(qū)組織的支持和參與，只有這樣，這方面的工作才能行之有效，還銘記公共事務(wù)和公共財產(chǎn)妥善管理、公平、盡責(zé)和法律面前平 等各項原則以及維護廉正和提倡拒腐風(fēng)氣的必要性，贊揚預(yù)防犯罪和刑事司法委員會和聯(lián)合國毒品和犯罪問題辦事處在預(yù)防和打擊腐敗方面的工作， 回顧其他國際和區(qū)域組織在這一領(lǐng)域開展的工作，包括非洲聯(lián)盟、歐洲委員會、海關(guān)合作理事會（又稱世界海關(guān)組織）、歐洲聯(lián)盟、阿拉伯國家 聯(lián)盟、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織和美洲國家組織所開展的活動，贊賞地注意到關(guān)于預(yù)防和打擊腐敗的各種文書，其中包括：美洲國家組織于1996年3月29日通過的 《美洲反腐敗公約》、歐洲聯(lián)盟理事會于1997年5月26日通過的《打擊涉及歐洲共同體官員或歐洲聯(lián)盟成員國官員的腐敗行為公約》、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織于 1997年11月21日通過的《禁止在國際商業(yè)交易中賄賂外國公職人員公約》、歐洲委員會部長委員會于1999年1月27日通過的《反腐敗刑法公約》、歐 洲委員會部長委員會于1999年11月4日通過的《反腐敗民法公約》和非洲聯(lián)盟國家和政府首腦于2003年7月12日通過的《非洲聯(lián)盟預(yù)防和打擊腐敗公 約》，歡迎《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》于2003年9月29日生效，一致議定如下：

第一章總則

第一條宗旨聲明

本公約的宗旨是：

（一）促進和加強各項措施，以便更加高效而有力地預(yù)防和打擊腐敗；

（二）促進、便利和支持預(yù)防和打擊腐敗方面的國際合作和技術(shù)援助，包括在資產(chǎn)追回方面；

（三）提倡廉正、問責(zé)制和對公共事務(wù)和公共財產(chǎn)的妥善管理。

第二條術(shù)語的使用

在本公約中：

（一） “公職人員”系指：1無論是經(jīng)任命還是經(jīng)選舉而在締約國中擔(dān)任立法、行政、行政管理或者司法職務(wù)的任何人員，無論長期或者臨時，計酬或者不計酬，也無論 該人的資歷如何；2依照締約國本國法律的定義和在該締約國相關(guān)法律領(lǐng)域中的適用情況，履行公共職能，包括為公共機構(gòu)或者公營企業(yè)履行公共職能或者提供公 共服務(wù)的任何其他人員；3締約國本國法律中界定為“公職人員”的任何其他人員。但就本公約第二章所載某些具體措施而言，“公職人員”可以指依照締約國本 國法律的定義和在該締約國相關(guān)法律領(lǐng)域中的適用情況，履行公共職能或者提供公共服務(wù)的任何人員；

（二）“外國公職人員”系指外國無論是經(jīng)任命還是經(jīng)選舉而擔(dān)任立法、行政、行政管理或者司法職務(wù)的任何人員；以及為外國，包括為公共機構(gòu)或者公營企業(yè)行使公共職能的任何人員；

（三）“國際公共組織官員”系指國際公務(wù)員或者經(jīng)此種組織授權(quán)代表該組織行事的任何人員；

（四）“財產(chǎn)”系指各種資產(chǎn)，不論是物質(zhì)的還是非物質(zhì)的、動產(chǎn)還是不動產(chǎn)、有形的還是無形的，以及證明對這種資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)或者權(quán)益的法律文件或者文書；

（五）“犯罪所得”系指通過實施犯罪而直接或間接產(chǎn)生或者獲得的任何財產(chǎn)；

（六）“凍結(jié)”或者“扣押”系指依照法院或者其他主管機關(guān)的命令暫時禁止財產(chǎn)轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換、處分或者移動或者對財產(chǎn)實行暫時性扣留或者控制；

（七）“沒收”，在適用情況下還包括充公，系指根據(jù)法院或者其他主管機關(guān)的命令對財產(chǎn)實行永久剝奪；

（八）“上游犯罪”系指由其產(chǎn)生的所得可能成為本公約第二十三條所定義的犯罪的對象的任何犯罪；

（九）“控制下交付”系指在主管機關(guān)知情并由其監(jiān)控的情況下允許非法或可疑貨物運出、通過或者運入一國或多國領(lǐng)域的做法，其目的在于偵查某項犯罪并查明參與該項犯罪的人員。

第三條適用范圍

一、本公約應(yīng)當(dāng)根據(jù)其規(guī)定適用于對腐敗的預(yù)防、偵查和起訴以及根據(jù)本公約確立的犯罪的所得的凍結(jié)、扣押、沒收和返還。

二、為執(zhí)行本公約的目的，除非另有規(guī)定，本公約中所列犯罪不一定非要對國家財產(chǎn)造成損害或者侵害。

第四條保護主權(quán)

一、締約國在履行其根據(jù)本公約所承擔(dān)的義務(wù)時，應(yīng)當(dāng)恪守各國主權(quán)平等和領(lǐng)土完整原則以及不干涉他國內(nèi)政原則。

二、本公約任何規(guī)定概不賦予締約國在另一國領(lǐng)域內(nèi)行使管轄權(quán)和履行該另一國本國法律規(guī)定的專屬于該國機關(guān)的職能的權(quán)利。

第二章預(yù)防措施

第五條預(yù)防性反腐敗政策和做法

一、各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律制度的基本原則，制定和執(zhí)行或者堅持有效而協(xié)調(diào)的反腐敗政策，這些政策應(yīng)當(dāng)促進社會參與，并體現(xiàn)法治、妥善管理公共事務(wù)和公共財產(chǎn)、廉正、透明度和問責(zé)制的原則。

二、各締約國均應(yīng)當(dāng)努力制定和促進各種預(yù)防腐敗的有效做法。

三、各締約國均應(yīng)當(dāng)努力定期評估有關(guān)法律文書和行政措施，以確定其能否有效預(yù)防和打擊腐敗。

四、締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律制度的基本原則，酌情彼此協(xié)作并同有關(guān)國際組織和區(qū)域組織協(xié)作，以促進和制定本條所述措施。這種協(xié)作可以包括參與各種預(yù)防腐敗的國際方案和項目。

第六條預(yù)防性反腐敗機構(gòu)

一、各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律制度的基本原則，確保設(shè)有一個或酌情設(shè)有多個機構(gòu)通過諸如下列措施預(yù)防腐?。?/p>

（一）實施本公約第五條所述政策，并在適當(dāng)情況下對這些政策的實施進行監(jiān)督和協(xié)調(diào)；

（二）積累和傳播預(yù)防腐敗的知識。

二、各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律制度的基本原則，賦予本條第一款所述機構(gòu)必要的獨立性，使其能夠有效地履行職能和免受任何不正當(dāng)?shù)挠绊?。各締約國均應(yīng)當(dāng)提供必要的物資和專職工作人員，并為這些工作人員履行職能提供必要的培訓(xùn)。

三、各締約國均應(yīng)當(dāng)將可以協(xié)助其他締約國制定和實施具體的預(yù)防腐敗措施的機關(guān)的名稱和地址通知聯(lián)合國秘書長。

第七條公共部門

一、各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律制度的基本原則，酌情努力采用、維持和加強公務(wù)員和適當(dāng)情況下其他非選舉產(chǎn)生公職人員的招聘、雇用、留用、晉升和退休制度，這種制度：

（一）以效率原則、透明度原則和特長、公正和才能等客觀標(biāo)準(zhǔn)原則為基礎(chǔ)；

（二）對于擔(dān)任特別容易發(fā)生腐敗的公共職位的人員，設(shè)有適當(dāng)?shù)恼邕x和培訓(xùn)程序以及酌情對這類人員實行輪崗的適當(dāng)程序；

（三）促進充分的報酬和公平的薪資標(biāo)準(zhǔn)，同時考慮到締約國的經(jīng)濟發(fā)展水平；

（四）促進對人員的教育和培訓(xùn)方案，以使其能夠達到正確、誠實和妥善履行公務(wù)的要求，并為其提供適當(dāng)?shù)膶ｉT培訓(xùn)，以提高其對履行其職能過程中所隱含的腐敗風(fēng)險的認識。這種方案可以參照適當(dāng)領(lǐng)域的行為守則或者準(zhǔn)則。

二、各締約國均應(yīng)當(dāng)考慮采取與本公約的目的相一致并與本國法律的基本原則相符的適當(dāng)立法和行政措施，就公職的人選資格和當(dāng)選的標(biāo)準(zhǔn)作出規(guī)定。

三、各締約國還應(yīng)當(dāng)考慮采取與本公約的目的相一致并與本國法律的基本原則相符的適當(dāng)立法和行政措施，以提高公職競選候選人經(jīng)費籌措及適當(dāng)情況下的政黨經(jīng)費籌措的透明度。

四、各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律的基本原則，努力采用、維持和加強促進透明度和防止利益沖突的制度。

第八條公職人員行為守則

一、為了打擊腐敗，各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律制度的基本原則，在本國公職人員中特別提倡廉正、誠實和盡責(zé)。

二、各締約國均尤其應(yīng)當(dāng)努力在本國的體制和法律制度范圍內(nèi)適用正確、誠實和妥善履行公務(wù)的行為守則或者標(biāo)準(zhǔn)。

三、為執(zhí)行本條的各項規(guī)定，各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律制度的基本原則，酌情考慮到區(qū)域、區(qū)域間或者多邊組織的有關(guān)舉措，例如大會1996年12月12日第51/59號決議附件所載《公職人員國際行為守則》。

四、各締約國還應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律的基本原則，考慮制定措施和建立制度，以便于公職人員在履行公務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)腐敗行為時向有關(guān)部門舉報。

五、各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律的基本原則，酌情努力制定措施和建立制度，要求公職人員特別就可能與其公職人員的職能發(fā)生利益沖突的職務(wù)外活動、任職、投資、資產(chǎn)以及貴重饋贈或者重大利益向有關(guān)機關(guān)申報。

六、各締約國均應(yīng)當(dāng)考慮根據(jù)本國法律的基本原則，對違反依照本條確定的守則或者標(biāo)準(zhǔn)的公職人員采取紀(jì)律措施或者其他措施。

第九條公共采購和公共財政管理

一、各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律制度的基本原則采取必要步驟，建立對預(yù)防腐敗特別有效的以透明度、競爭和按客觀標(biāo)準(zhǔn)決定為基礎(chǔ)的適當(dāng)?shù)牟少徶贫?。這類制度可以在適用時考慮到適當(dāng)?shù)淖畹拖拗担婕暗姆矫鎽?yīng)當(dāng)包括：

（一）公開分發(fā)關(guān)于采購程序及合同的資料，包括招標(biāo)的資料與授標(biāo)相關(guān)的資料，使?jié)撛谕稑?biāo)人有充分時間準(zhǔn)備和提交標(biāo)書；

（二）事先確定參加的條件，包括甄選和授標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)以及投標(biāo)規(guī)則，并予以公布；

（三）采用客觀和事先確定的標(biāo)準(zhǔn)作出公共采購決定，以便于隨后核查各項規(guī)則或者程序是否得到正確適用；

（四）建立有效的國內(nèi)復(fù)審制度，包括有效的申訴制度，以確保在依照本款制定的規(guī)則未得到遵守時可以訴諸法律和進行法律救濟；

（五）酌情采取措施，規(guī)范采購的負責(zé)人員的相關(guān)事項，例如特定公共采購中的利益關(guān)系申明、篩選程序和培訓(xùn)要求。

二、各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律制度的基本原則采取適當(dāng)措施，促進公共財政管理的透明度和問責(zé)制。這些措施應(yīng)當(dāng)包括下列方面：

（一）國家預(yù)算的通過程序；

（二）按時報告收入和支出情況；

（三）由會計和審計標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)監(jiān)督構(gòu)成的制度；

（四）迅速而有效的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；

（五）在本款規(guī)定的要求未得到遵守時酌情加以糾正。

三、各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律的基本原則，采取必要的民事和行政措施，以維持與公共開支和財政收入有關(guān)的賬簿、記錄、財務(wù)報表或者其他文件完整無缺，并防止在這類文件上作假。

第十條公共報告

考慮到反腐敗的必要性，各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律的基本原則采取必要的措施，提高公共行政部門的透明度，包括酌情在其組織結(jié)構(gòu)、運作和決策過程方面提高透明度。這些措施可以包括下列各項：

（一）施行各種程序或者條例，酌情使公眾了解公共行政部門的組織結(jié)構(gòu)、運作和決策過程，并在對保護隱私和個人資料給予應(yīng)有考慮的情況下，使公眾了解與其有關(guān)的決定和法規(guī)；

（二）酌情簡化行政程序，以便于公眾與主管決策機關(guān)聯(lián)系；

（三）公布資料，其中可以包括公共行政部門腐敗風(fēng)險問題定期報告。

第十一條與審判和檢察機關(guān)有關(guān)的措施

一、考慮到審判機關(guān)獨立和審判機關(guān)在反腐敗方面的關(guān)鍵作用，各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律制度的基本原則并在不影響審判獨立的情況下，采取措施加強審判機關(guān)人員的廉正，并防止出現(xiàn)腐敗機會。這類措施可以包括關(guān)于審判機關(guān)人員行為的 規(guī)則。

二、締約國中不屬于審判機關(guān)但具有類似于審判機關(guān)獨立性的檢察機關(guān)，可以實行和適用與依照本條第一款所采取的具有相同效力的措施。

第十二條私營部門

一、各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律的基本原則采取措施，防止涉及私營部門的腐敗，加強私營部門的會計和審計標(biāo)準(zhǔn)，并酌情對不遵守措施的行為規(guī)定有效、適度而且具有警戒性的民事、行政或者刑事處罰。

二、為達到這些目的而采取的措施可以包括下列內(nèi)容：

（一）促進執(zhí)法機構(gòu)與有關(guān)私營實體之間的合作；

（二）促進制定各種旨在維護有關(guān)私營實體操守的標(biāo)準(zhǔn)和程序，其中既包括正確、誠實和妥善從事商業(yè)活動和所有相關(guān)職業(yè)活動并防止利益沖突的行為守則，也包括在企業(yè)之間以及企業(yè)與國家的合同關(guān)系中促進良好商業(yè)慣例的采用的行為守則；

（三）增進私營實體透明度，包括酌情采取措施鑒定參與公司的設(shè)立和管理的法人和自然人的身份；

（四）防止濫用對私營實體的管理程序，包括公共機關(guān)對商業(yè)活動給予補貼和頒發(fā)許可證的程序；

（五）在合理的期限內(nèi)，對原公職人員的職業(yè)活動或者對公職人員辭職或者退休后在私營部門的任職進行適當(dāng)?shù)南拗?，以防止利益沖突，只要這種活動或者任職同這些公職人員任期內(nèi)曾經(jīng)擔(dān)任或者監(jiān)管的職能直接有關(guān)；

（六）確保私營企業(yè)根據(jù)其結(jié)構(gòu)和規(guī)模實行有助于預(yù)防和發(fā)現(xiàn)腐敗的充分內(nèi)部審計控制，并確保這種私營企業(yè)的賬目和必要的財務(wù)報表符合適當(dāng)?shù)膶徲嫼秃俗C程序。

三、為了預(yù)防腐敗，各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國關(guān)于賬簿和記錄保存、財務(wù)報表披露以及會計和審計標(biāo)準(zhǔn)的法律法規(guī)采取必要措施，禁止為實施根據(jù)本公約確立的任何犯罪而從事下列行為：

（一）設(shè)立賬外賬戶；

（二）進行賬外交易或者賬實不符的交易；

（三）虛列支出；

（四）登錄負債賬目時謊報用途；

（五）使用虛假單據(jù)；

（六）故意在法律規(guī)定的期限前銷毀賬簿。

四、鑒于賄賂是依照本公約第十五條和第十六條確立的犯罪構(gòu)成要素之一，各締約國均應(yīng)當(dāng)拒絕對賄賂構(gòu)成的費用實行稅款扣減，并在適用情況下拒絕對促成腐敗行為所支付的其他費用實行稅款扣減。

第十三條社會參與

一、 各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律的基本原則在其力所能及的范圍內(nèi)采取適當(dāng)措施，推動公共部門以外的個人和團體，例如民間團體、非政府組織和社區(qū)組織等，積極參 與預(yù)防和打擊腐敗，并提高公眾對腐敗的存在、根源、嚴(yán)重性及其所構(gòu)成的威脅的認識。這種參與應(yīng)當(dāng)通過下列措施予以加強：

（一）提高決策過程的透明度，并促進公眾在決策過程中發(fā)揮作用；

（二）確保公眾有獲得信息的有效渠道；

（三）開展有助于不容忍腐敗的公眾宣傳活動，以及包括中小學(xué)和大學(xué)課程在內(nèi)的公共教育方案；

（四）尊重、促進和保護有關(guān)腐敗的信息的查找、接收、公布和傳播的自由。這種自由可以受到某些限制，但是這種限制應(yīng)當(dāng)僅限于法律有規(guī)定而且也有必要的下列情形：

1尊重他人的權(quán)利或者名譽；

2維護國家安全或公共秩序，或者維護公共衛(wèi)生或公共道德。

二、各締約國均應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)拇胧_保公眾知悉本公約提到的相關(guān)的反腐敗機構(gòu)，并應(yīng)當(dāng)酌情提供途徑，以便以包括匿名舉報在內(nèi)的方式向這些機構(gòu)舉報可能被視為構(gòu)成根據(jù)本公約確立的犯罪的事件。

第十四條預(yù)防洗錢的措施

一、各締約國均應(yīng)當(dāng)：

（一） 在其權(quán)限范圍內(nèi)，對銀行和非銀行金融機構(gòu)，包括對辦理資金或者價值轉(zhuǎn)移正規(guī)或非正規(guī)業(yè)務(wù)的自然人或者法人，并在適當(dāng)情況下對特別易于涉及洗錢的其他機構(gòu)， 建立全面的國內(nèi)管理和監(jiān)督制度，以便遏制并監(jiān)測各種形式的洗錢，這種制度應(yīng)當(dāng)著重就驗證客戶身份和視情況驗證實際受益人身份、保持記錄和報告可疑交易作出 規(guī)定；

（二）在不影響本公約第四十六條的情況下，確保行政、管理、執(zhí)法和專門打擊洗錢的其他機關(guān)（在本國法律許可時可以包括司法機關(guān)）能夠 根據(jù)本國法律規(guī)定的條件，在國家和國際一級開展合作和交換信息，并應(yīng)當(dāng)為此目的考慮建立金融情報機構(gòu)，作為國家中心收集、分析和傳遞關(guān)于潛在洗錢活動的信 息。

二、締約國應(yīng)當(dāng)考慮實施可行的措施，監(jiān)測和跟蹤現(xiàn)金和有關(guān)流通票據(jù)跨境轉(zhuǎn)移的情況，但必須有保障措施，以確保信息的正當(dāng)使用而且不致以任何方式妨礙合法資本的移動。這類措施可以包括要求個人和企業(yè)報告大額現(xiàn)金和有關(guān)流通票據(jù)的跨境轉(zhuǎn)移。

三、締約國應(yīng)當(dāng)考慮實施適當(dāng)而可行的措施，要求包括匯款業(yè)務(wù)機構(gòu)在內(nèi)的金融機構(gòu)：

（一）在電子資金劃撥單和相關(guān)電文中列入關(guān)于發(fā)端人的準(zhǔn)確而有用的信息；

（二）在整個支付過程中保留這種信息；

（三）對發(fā)端人信息不完整的資金轉(zhuǎn)移加強審查。

四、吁請締約國在建立本條所規(guī)定的國內(nèi)管理和監(jiān)督制度時，在不影響本公約其他任何條款的情況下將區(qū)域、區(qū)域間和多邊組織的有關(guān)反洗錢舉措作為指南。

五、締約國應(yīng)當(dāng)努力為打擊洗錢而在司法機關(guān)、執(zhí)法機關(guān)和金融監(jiān)管機關(guān)之間開展和促進全球、區(qū)域、分區(qū)域及雙邊合作。

第三章定罪和執(zhí)法

第十五條賄賂本國公職人員

各締約國均應(yīng)當(dāng)采取必要的立法措施和其他措施，將下列故意實施的行為規(guī)定為犯罪：

（一）直接或間接向公職人員許諾給予、提議給予或者實際給予該公職人員本人或者其他人員或?qū)嶓w不正當(dāng)好處，以使該公職人員在執(zhí)行公務(wù)時作為或者不作為；

（二）公職人員為其本人或者其他人員或?qū)嶓w直接或間接索取或者收受不正當(dāng)好處，以作為其在執(zhí)行公務(wù)時作為或者不作為的條件。

第十六條賄賂外國公職人員或者

國際公共組織官員

一、 各締約國均應(yīng)當(dāng)采取必要的立法和其他措施，將下述故意實施的行為規(guī)定為犯罪：直接或間接向外國公職人員或者國際公共組織官員許諾給予、提議給予或者實際給 予該公職人員本人或者其他人員或?qū)嶓w不正當(dāng)好處，以使該公職人員或者該官員在執(zhí)行公務(wù)時作為或者不作為，以便獲得或者保留與進行國際商務(wù)有關(guān)的商業(yè)或者其 他不正當(dāng)好處。

二、各締約國均應(yīng)當(dāng)考慮采取必要的立法和其他措施，將下述故意實施的行為規(guī)定為犯罪：外國公職人員或者國際公共組織官員直接或間接為其本人或者其他人員或?qū)嶓w索取或者收受不正當(dāng)好處，以作為其在執(zhí)行公務(wù)時作為或者不作為的條件。

第十七條公職人員貪污、挪用或者

以其他類似方式侵犯財產(chǎn)

各締約國均應(yīng)當(dāng)采取必要的立法和其他措施，將下述故意實施的行為規(guī)定為犯罪：公職人員為其本人的利益或者其他人員或?qū)嶓w的利益，貪污、挪用或者以其他類似方式侵犯其因職務(wù)而受托的任何財產(chǎn)、公共資金、私人資金、公共證券、私人證券或者其他任何貴重物品。

第十八條影響力交易

各締約國均應(yīng)當(dāng)考慮采取必要的立法和其他措施，將下列故意實施的行為規(guī)定為犯罪：

（一）直接或間接向公職人員或者其他任何人員許諾給予、提議給予或者實際給予任何不正當(dāng)好處，以使其濫用本人的實際影響力或者被認為具有的影響力，為該行為的造意人或者其他任何人從締約國的行政部門或者公共機關(guān)獲得不正當(dāng)好處；

（二）公職人員或者其他任何人員為其本人或者他人直接或間接索取或者收受任何不正當(dāng)好處，以作為該公職人員或者該其他人員濫用本人的實際影響力或者被認為具有的影響力，從締約國的行政部門或者公共機關(guān)獲得任何不正當(dāng)好處的條件。

第十九條濫用職權(quán)

各締約國均應(yīng)當(dāng)考慮采取必要的立法和其他措施，將下述故意實施的行為規(guī)定為犯罪：濫用職權(quán)或者地位，即公職人員在履行職務(wù)時違反法律，實施或者不實施一項行為，以為其本人或者其他人員或?qū)嶓w獲得不正當(dāng)好處。

第二十條資產(chǎn)非法增加

在不違背本國憲法和本國法律制度基本原則的情況下，各締約國均應(yīng)當(dāng)考慮采取必要的立法和其他措施，將下述故意實施的行為規(guī)定為犯罪：資產(chǎn)非法增加，即公職人員的資產(chǎn)顯著增加，而本人無法以其合法收入作出合理解釋。

第二十一條私營部門內(nèi)的賄賂

各締約國均應(yīng)當(dāng)考慮采取必要的立法和其他措施，將經(jīng)濟、金融或者商業(yè)活動過程中下列故意實施的行為規(guī)定為犯罪：

（一）直接或間接向以任何身份領(lǐng)導(dǎo)私營部門實體或者為該實體工作的任何人許諾給予、提議給予或者實際給予該人本人或者他人不正當(dāng)好處，以使該人違背職責(zé)作為或者不作為；

（二）以任何身份領(lǐng)導(dǎo)私營部門實體或者為該實體工作的任何人為其本人或者他人直接或間接索取或者收受不正當(dāng)好處，以作為其違背職責(zé)作為或者不作為的條件。

第二十二條私營部門內(nèi)的侵吞財產(chǎn)

各締約國均應(yīng)當(dāng)考慮采取必要的立法和其他措施，將經(jīng)濟、金融或者商業(yè)活動中下述故意實施的行為規(guī)定為犯罪：以任何身份領(lǐng)導(dǎo)私營部門實體或者在該實體中工作的人員侵吞其因職務(wù)而受托的任何財產(chǎn)、私人資金、私人證券或者其他任何貴重物品。

第二十三條對犯罪所得的洗錢行為

一、各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律的基本原則采取必要的立法和其他措施，將下列故意實施的行為規(guī)定為犯罪：

（一）1明知財產(chǎn)為犯罪所得，為隱瞞或者掩飾該財產(chǎn)的非法來源，或者為協(xié)助任何參與實施上游犯罪者逃避其行為的法律后果而轉(zhuǎn)換或者轉(zhuǎn)移該財產(chǎn)；

2明知財產(chǎn)為犯罪所得而隱瞞或者掩飾該財產(chǎn)的真實性質(zhì)、來源、所在地、處分、轉(zhuǎn)移、所有權(quán)或者有關(guān)的權(quán)利；

（二）在符合本國法律制度基本概念的情況下：

1在得到財產(chǎn)時，明知其為犯罪所得而仍獲取、占有或者使用；

2對本條所確立的任何犯罪的參與、協(xié)同或者共謀實施、實施未遂以及協(xié)助、教唆、便利和參謀實施；

二、為實施或者適用本條第一款：

（一）各締約國均應(yīng)當(dāng)尋求將本條第一款適用于范圍最為廣泛的上游犯罪；

（二）各締約國均應(yīng)當(dāng)至少將其根據(jù)本公約確立的各類犯罪列為上游犯罪；

（三） 就上文第（二）項而言，上游犯罪應(yīng)當(dāng)包括在有關(guān)締約國管轄范圍之內(nèi)和之外實施的犯罪。但是，如果犯罪發(fā)生在一締約國管轄權(quán)范圍之外，則只有當(dāng)該行為根據(jù)其 發(fā)生地所在國法律為犯罪，而且根據(jù)實施或者適用本條的締約國的法律該行為若發(fā)生在該國也為犯罪時，才構(gòu)成上游犯罪；

（四）各締約國均應(yīng)當(dāng)向聯(lián)合國秘書長提供其實施本條的法律以及這類法律隨后的任何修改的副本或說明；

（五）在締約國本國法律基本原則要求的情況下，可以規(guī)定本條第一款所列犯罪不適用于實施上游犯罪的人。

第二十四條窩贓

在 不影響本公約第二十三條的規(guī)定的情況下，各締約國均應(yīng)當(dāng)考慮采取必要的立法和其他措施，將下述故意實施的行為規(guī)定為犯罪：行為所涉及的人員雖未參與根據(jù)本 公約確立的任何犯罪，但在這些犯罪實施后，明知財產(chǎn)是根據(jù)本公約確立的任何犯罪的結(jié)果而窩藏或者繼續(xù)保留這種財產(chǎn)。

第二十五條妨害司法

各締約國均應(yīng)當(dāng)采取必要的立法措施和其他措施，將下列故意實施的行為規(guī)定為犯罪：

（一）在涉及根據(jù)本公約確立的犯罪的訴訟中使用暴力、威脅或者恐嚇，或者許諾給予、提議給予或者實際給予不正當(dāng)好處，以誘使提供虛假證言或者干擾證言或證據(jù)的提供；

（二）使用暴力、威脅或恐嚇，干擾審判或執(zhí)法人員針對根據(jù)本公約所確立的犯罪執(zhí)行公務(wù)。本項規(guī)定概不影響締約國就保護其他類別公職人員進行立法的權(quán)利。

第二十六條法人責(zé)任

一、各締約國均應(yīng)當(dāng)采取符合其法律原則的必要措施，確定法人參與根據(jù)本公約確立的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。

二、在不違反締約國法律原則的情況下，法人責(zé)任可以包括刑事責(zé)任、民事責(zé)任或者行政責(zé)任。

三、法人責(zé)任不應(yīng)當(dāng)影響實施這種犯罪的自然人的刑事責(zé)任。

四、各締約國均應(yīng)當(dāng)特別確保使依照本條應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任的法人受到有效、適度而且具有警戒性的刑事或者非刑事制裁，包括金錢制裁。

第二十七條參與、未遂和中止

一、各締約國均應(yīng)當(dāng)采取必要的立法和其他措施，根據(jù)本國法律將以共犯、從犯或者教唆犯等任何身份參與根據(jù)本公約確立的犯罪規(guī)定為犯罪。

二、各締約國均可以采取必要的立法和其他措施，根據(jù)本國法律將實施根據(jù)本公約確立的犯罪的任何未遂和中止規(guī)定為犯罪。

三、各締約國均可以采取必要的立法和其他措施，根據(jù)本國法律將為實施根據(jù)本公約確立的犯罪進行預(yù)備的行為規(guī)定為犯罪。

第二十八條作為犯罪要素的

明知、故意或者目的

根據(jù)本公約確立的犯罪所需具備的明知、故意或者目的等要素，可以根據(jù)客觀實際情況予以推定。

第二十九條時效

各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律酌情規(guī)定一個較長的時效，以便在此期限內(nèi)對根據(jù)本公約確立的任何犯罪啟動訴訟程序，并對被指控犯罪的人員已經(jīng)逃避司法處置的情形確定更長的時效或者規(guī)定不受時效限制。

第三十條起訴、審判和制裁

一、各締約國均應(yīng)當(dāng)使根據(jù)本公約確立的犯罪受到與其嚴(yán)重性相當(dāng)?shù)闹撇谩?/p>

二、各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律制度和憲法原則采取必要措施以建立或者保持這樣一種適當(dāng)?shù)钠胶猓杭醇日疹櫟綖楣毴藛T履行其職能所給予的豁免或者司法特權(quán)，又照顧到在必要時對根據(jù)本公約確立的犯罪進行有效的偵查、起訴和審判的可能性。

三、在因根據(jù)本公約確立的犯罪起訴某人而行使本國法律規(guī)定的任何法律裁量權(quán)時，各締約國均應(yīng)當(dāng)努力確保針對這些犯罪的執(zhí)法措施取得最大成效，并適當(dāng)考慮到震懾這種犯罪的必要性。

四、就根據(jù)本公約確立的犯罪而言，各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律并在適當(dāng)尊重被告人權(quán)利的情況下采取適當(dāng)措施，力求確保就判決前或者上訴期間釋放的裁決所規(guī)定的條件已經(jīng)考慮到確保被告人在其后的刑事訴訟中出庭的需要。

五、各締約國均應(yīng)當(dāng)在考慮已經(jīng)被判定實施了有關(guān)犯罪的人的早釋或者假釋可能性時，顧及這種犯罪的嚴(yán)重性。

六、各締約國均應(yīng)當(dāng)在符合本國法律制度基本原則的范圍內(nèi)，考慮建立有關(guān)程序，使有關(guān)部門得以對被指控實施了根據(jù)本公約確立的犯罪的公職人員酌情予以撤職、停職或者調(diào)職，但應(yīng)當(dāng)尊重?zé)o罪推定原則。

七、各締約國均應(yīng)當(dāng)在符合本國法律制度基本原則的范圍內(nèi)，根據(jù)犯罪的嚴(yán)重性，考慮建立程序，據(jù)以通過法院令或者任何其他適當(dāng)手段，取消被判定實施了根據(jù)本公約確立的犯罪的人在本國法律確定的一段期限內(nèi)擔(dān)任下列職務(wù)的資格：

（一）公職；

（二）完全國有或者部分國有的企業(yè)中的職務(wù)。

八、本條第一款不妨礙主管機關(guān)對公務(wù)員行使紀(jì)律處分權(quán)。

九、本公約的任何規(guī)定概不影響下述原則：對于根據(jù)本公約確立的犯罪以及適用的法定抗辯事由或者決定行為合法性的其他法律原則，只應(yīng)當(dāng)由締約國本國法律加以闡明，而且對于這種犯罪應(yīng)當(dāng)根據(jù)締約國本國法律予以起訴和懲罰。

十、締約國應(yīng)當(dāng)努力促進被判定實施了根據(jù)本公約確立的犯罪的人重新融入社會。

第三十一條凍結(jié)、扣押和沒收

一、各締約國均應(yīng)當(dāng)在本國法律制度的范圍內(nèi)盡最大可能采取必要的措施，以便能夠沒收：

（一）來自根據(jù)本公約確立的犯罪的犯罪所得或者價值與這種所得相當(dāng)?shù)呢敭a(chǎn)；

（二）用于或者擬用于根據(jù)本公約確立的犯罪的財產(chǎn)、設(shè)備或者其他工具。

二、各締約國均應(yīng)當(dāng)采取必要的措施，辨認、追查、凍結(jié)或者扣押本條第一款所述任何物品，以便最終予以沒收。

三、各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律采取必要的立法和其他措施，規(guī)范主管機關(guān)對本條第一款和第二款中所涉及的凍結(jié)、扣押或者沒收的財產(chǎn)的管理。

四、如果這類犯罪所得已經(jīng)部分或者全部轉(zhuǎn)變或者轉(zhuǎn)化為其他財產(chǎn)，則應(yīng)當(dāng)以這類財產(chǎn)代替原犯罪所得而對之適用本條所述措施。

五、如果這類犯罪所得已經(jīng)與從合法來源獲得的財產(chǎn)相混合，則應(yīng)當(dāng)在不影響凍結(jié)權(quán)或者扣押權(quán)的情況下沒收這類財產(chǎn)，沒收價值最高可以達到混合于其中的犯罪所得的估計價值。

六、對于來自這類犯罪所得、來自這類犯罪所得轉(zhuǎn)變或者轉(zhuǎn)化而成的財產(chǎn)或者來自已經(jīng)與這類犯罪所得相混合的財產(chǎn)的收入或者其他利益，也應(yīng)當(dāng)適用本條所述措施，其方式和程度與處置犯罪所得相同。

七、為本條和本公約第五十五條的目的，各締約國均應(yīng)當(dāng)使其法院或者其他主管機關(guān)有權(quán)下令提供或者扣押銀行記錄、財務(wù)記錄或者商業(yè)記錄。締約國不得以銀行保密為理由拒絕根據(jù)本款的規(guī)定采取行動。

八、締約國可以考慮要求由罪犯證明這類所指稱的犯罪所得或者其他應(yīng)當(dāng)予以沒收的財產(chǎn)的合法來源，但是此種要求應(yīng)當(dāng)符合其本國法律的基本原則以及司法程序和其他程序的性質(zhì)。

九、不得對本條的規(guī)定作損害善意第三人權(quán)利的解釋。

十、本條的任何規(guī)定概不影響其所述各項措施應(yīng)當(dāng)根據(jù)締約國法律規(guī)定并以其為準(zhǔn)加以確定和實施的原則。

第三十二條保護證人、鑒定人和被害人

一、各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律制度并在其力所能及的范圍內(nèi)采取適當(dāng)?shù)拇胧?，為就根?jù)本公約確立的犯罪作證的證人和鑒定人并酌情為其親屬及其他與其關(guān)系密切者提供有效的保護，使其免遭可能的報復(fù)或者恐嚇。

二、在不影響被告人權(quán)利包括正當(dāng)程序權(quán)的情況下，本條第一款所述措施可以包括：

（一）制定為這種人提供人身保護的程序，例如，在必要和可行的情況下將其轉(zhuǎn)移，并在適當(dāng)情況下允許不披露或者限制披露有關(guān)其身份和下落的資料；

（二）規(guī)定允許以確保證人和鑒定人安全的方式作證的取證規(guī)則，例如允許借助于諸如視聽技術(shù)之類的通信技術(shù)或者其他適當(dāng)手段提供證言。

三、締約國應(yīng)當(dāng)考慮與其他國家訂立有關(guān)本條第一款所述人員的移管的協(xié)定或者安排。

四、本條各項規(guī)定還應(yīng)當(dāng)適用于作為證人的被害人。

五、各締約國均應(yīng)當(dāng)在不違背本國法律的情況下，在對罪犯提起刑事訴訟的適當(dāng)階段，以不損害被告人權(quán)利的方式使被害人的意見和關(guān)切得到表達和考慮。

第三十三條保護舉報人

各締約國均應(yīng)當(dāng)考慮在本國法律制度中納入適當(dāng)措施，以便對出于合理理由善意向主管機關(guān)舉報涉及根據(jù)本公約確立的犯罪的任何事實的任何人員提供保護，使其不致受到任何不公正的待遇。

第三十四條腐敗行為的后果

各締約國均應(yīng)當(dāng)在適當(dāng)顧及第三人善意取得的權(quán)利的情況下，根據(jù)本國法律的基本原則采取措施，消除腐敗行為的后果。在這方面，締約國可以在法律程序中將腐敗視為廢止或者撤銷合同、取消特許權(quán)或撤銷其他類似文書或者采取其他任何救濟行動的相關(guān)因素。

第三十五條損害賠償

各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律的原則采取必要的措施，確保因腐敗行為而受到損害的實體或者人員有權(quán)為獲得賠償而對該損害的責(zé)任者提起法律程序。

第三十六條專職機關(guān)

各 締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律制度的基本原則采取必要的措施，確保設(shè)有一個或多個機構(gòu)或者安排了人員專職負責(zé)通過執(zhí)法打擊腐敗。這類機構(gòu)或者人員應(yīng)當(dāng)擁有根據(jù) 締約國法律制度基本原則而給予的必要獨立性，以便能夠在不受任何不正當(dāng)影響的情況下有效履行職能。這類人員或者這類機構(gòu)的工作人員應(yīng)當(dāng)受到適當(dāng)培訓(xùn)，并應(yīng) 當(dāng)有適當(dāng)資源，以便執(zhí)行任務(wù)。

第三十七條與執(zhí)法機關(guān)的合作

一、各締約國均應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施，鼓勵參與或者曾經(jīng)參與實施根據(jù)本公約確立的犯罪的人提供有助于主管機關(guān)偵查和取證的信息，并為主管機關(guān)提供可能有助于剝奪罪犯的犯罪所得并追回這種所得的實際具體幫助。

二、對于在根據(jù)本公約確立的任何犯罪的偵查或者起訴中提供實質(zhì)性配合的被告人，各締約國均應(yīng)當(dāng)考慮就適當(dāng)情況下減輕處罰的可能性作出規(guī)定。

三、對于在根據(jù)本公約確立的犯罪的偵查或者起訴中提供實質(zhì)性配合的人，各締約國均應(yīng)當(dāng)考慮根據(jù)本國法律的基本原則就允許不予起訴的可能性作出規(guī)定。

四、本公約第三十二條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)變通適用于為這類人員提供的保護。

五、如果本條第一款所述的、處于某一締約國的人員能夠給予另一締約國主管機關(guān)以實質(zhì)性配合，有關(guān)締約國可以考慮根據(jù)本國法律訂立關(guān)于由對方締約國提供本條第二款和第三款所述待遇的協(xié)定或者安排。

第三十八條國家機關(guān)之間的合作

各締約國均應(yīng)當(dāng)采取必要的措施，根據(jù)本國法律鼓勵公共機關(guān)及其公職人員與負責(zé)偵查和起訴犯罪的機關(guān)之間的合作。這種合作可以包括：

（一）在有合理的理由相信發(fā)生了根據(jù)本公約第十五條、第二十一條和第二十三條確立的任何犯罪時，主動向上述機關(guān)舉報；

（二）根據(jù)請求向上述機關(guān)提供一切必要的信息。

第三十九條國家機關(guān)與私營

部門之間的合作

一、各締約國均應(yīng)當(dāng)采取必要的措施，根據(jù)本國法律鼓勵本國偵查和檢察機關(guān)與私營部門實體特別是與金融機構(gòu)之間就根據(jù)本公約確立的犯罪的實施所涉的事項進行合作。

二、各締約國均應(yīng)當(dāng)考慮鼓勵本國國民以及在其領(lǐng)域內(nèi)有慣常居所的其他人員向國家偵查和檢察機關(guān)舉報根據(jù)本公約確立的犯罪的實施情況。

第四十條銀行保密

各締約國均應(yīng)當(dāng)在對根據(jù)本公約確立的犯罪進行國內(nèi)刑事偵查時，確保本國法律制度中有適當(dāng)?shù)臋C制，可以用以克服因銀行保密法的適用而可能產(chǎn)生的障礙。

第四十一條犯罪記錄

各締約國均可以采取必要的立法或者其他措施，按其認為適宜的條件并為其認為適宜的目的，考慮另一國以前對被指控罪犯作出的任何有罪判決，以便在涉及根據(jù)本公約確立的犯罪的刑事訴訟中利用這類信息。

第四十二條管轄權(quán)

一、各締約國均應(yīng)當(dāng)在下列情況下采取必要的措施，以確立對根據(jù)本公約確立的犯罪的管轄權(quán)：

（一）犯罪發(fā)生在該締約國領(lǐng)域內(nèi)；

（二）犯罪發(fā)生在犯罪時懸掛該締約國國旗的船只上或者已經(jīng)根據(jù)該締約國法律注冊的航空器內(nèi)。

二、在不違背本公約第四條規(guī)定的情況下，締約國還可以在下列情況下對任何此種犯罪確立其管轄權(quán)：

（一）犯罪系針對該締約國國民；

（二）犯罪系由該締約國國民或者在其領(lǐng)域內(nèi)有慣常居所的無國籍人實施；

（三）犯罪系發(fā)生在本國領(lǐng)域以外的、根據(jù)本公約第二十三條第一款第（二）項第2目確立的犯罪，目的是在其領(lǐng)域內(nèi)實施本公約第二十三條第一款第（一）項第1目或者第2目或者第（二）項第1目確立的犯罪；

（四）犯罪系針對該締約國。

三、為了本公約第四十四條的目的，各締約國均應(yīng)當(dāng)采取必要的措施，在被指控罪犯在其領(lǐng)域內(nèi)而其僅因該人為本國國民而不予引渡時，確立本國對根據(jù)本公約確立的犯罪的管轄權(quán)。

四、各締約國還可以采取必要的措施，在被指控罪犯在其領(lǐng)域內(nèi)而其不引渡該人時確立本國對根據(jù)本公約確立的犯罪的管轄權(quán)。

五、如果根據(jù)本條第一款或者第二款行使管轄權(quán)的締約國被告知或者通過其他途徑獲悉任何其他締約國正在對同一行為進行偵查、起訴或者審判程序，這些締約國的主管機關(guān)應(yīng)當(dāng)酌情相互磋商，以便協(xié)調(diào)行動。

六、在不影響一般國際法準(zhǔn)則的情況下，本公約不排除締約國行使其根據(jù)本國法律確立的任何刑事管轄權(quán)。

第四章國際合作

第四十三條國際合作

一、締約國應(yīng)當(dāng)依照本公約第四十四條至第五十條的規(guī)定在刑事案件中相互合作。在適當(dāng)而且符合本國法律制度的情況下，締約國應(yīng)當(dāng)考慮與腐敗有關(guān)的民事和行政案件調(diào)查和訴訟中相互協(xié)助。

二、在國際合作事項中，凡將雙重犯罪視為一項條件的，如果協(xié)助請求中所指的犯罪行為在兩個締約國的法律中均為犯罪，則應(yīng)當(dāng)視為這項條件已經(jīng)得到滿足，而不論被請求締約國和請求締約國的法律是否將這種犯罪列入相同的犯罪類別或者是否使用相同的術(shù)語規(guī)定這種犯罪的名稱。

第四十四條引渡

一、當(dāng)被請求引渡人在被請求締約國領(lǐng)域內(nèi)時，本條應(yīng)當(dāng)適用于根據(jù)本公約確立的犯罪，條件是引渡請求所依據(jù)的犯罪是按請求締約國和被請求締約國本國法律均應(yīng)當(dāng)受到處罰的犯罪。

二、盡管有本條第一款的規(guī)定，但締約國本國法律允許的，可以就本公約所涵蓋但依照本國法律不予處罰的任何犯罪準(zhǔn)予引渡。

三、如果引渡請求包括幾項獨立的犯罪，其中至少有一項犯罪可以依照本條規(guī)定予以引渡，而其他一些犯罪由于其監(jiān)禁期的理由而不可以引渡但卻與根據(jù)本公約確立的犯罪有關(guān)，則被請求締約國也可以對這些犯罪適用本條的規(guī)定。

四、本條適用的各項犯罪均應(yīng)當(dāng)視為締約國之間現(xiàn)行任何引渡條約中的可以引渡的犯罪。締約國承諾將這種犯罪作為可以引渡的犯罪列入它們之間將締結(jié)的每一項引渡條約。在以本公約作為引渡依據(jù)時，如果締約國本國法律允許，根據(jù)本公約確立的任何犯罪均不應(yīng)當(dāng)視為政治犯罪。

五、以訂有條約為引渡條件的締約國如果接到未與之訂有引渡條約的另一締約國的引渡請求，可以將本公約視為對本條所適用的任何犯罪予以引渡的法律依據(jù)。

六、以訂有條約為引渡條件的締約國應(yīng)當(dāng)：

（一）在交存本公約批準(zhǔn)書、接受書、核準(zhǔn)書或者加入書時通知聯(lián)合國秘書長，說明其是否將把本公約作為與本公約其他締約國進行引渡合作的法律依據(jù)；

（二）如果其不以本公約作為引渡合作的法律依據(jù)，則在適當(dāng)情況下尋求與本公約其他締約國締結(jié)引渡條約，以執(zhí)行本條規(guī)定。

七、不以訂有條約為引渡條件的締約國應(yīng)當(dāng)承認本條所適用的犯罪為它們之間可以相互引渡的犯罪。

八、引渡應(yīng)當(dāng)符合被請求締約國本國法律或者適用的引渡條約所規(guī)定的條件，其中包括關(guān)于引渡的最低限度刑罰要求和被請求締約國可以據(jù)以拒絕引渡的理由等條件。

九、對于本條所適用的任何犯罪，締約國應(yīng)當(dāng)在符合本國法律的情況下，努力加快引渡程序并簡化與之有關(guān)的證據(jù)要求。

十、被請求締約國在不違背本國法律及其引渡條約規(guī)定的情況下，可以在認定情況必要而且緊迫時，根據(jù)請求締約國的請求，拘留被請求締約國領(lǐng)域內(nèi)的被請求引渡人，或者采取其他適當(dāng)措施，確保該人在進行引渡程序時在場。

十 一、如果被指控罪犯被發(fā)現(xiàn)在某一締約國而該國僅以該人為本國國民為理由不就本條所適用的犯罪將其引渡，則該國有義務(wù)在尋求引渡的締約國提出請求時將該案提 交本國主管機關(guān)以便起訴，而不得有任何不應(yīng)有的延誤。這些機關(guān)應(yīng)當(dāng)以與根據(jù)本國法律針對性質(zhì)嚴(yán)重的其他任何犯罪所采用的相同方式作出決定和進行訴訟程序。 有關(guān)締約國應(yīng)當(dāng)相互合作，特別是在程序和證據(jù)方面，以確保這類起訴的效率。

十二、如果締約國本國法律規(guī)定，允許引渡或者移交其國民須以該人 將被送還本國，按引渡或者移交請求所涉審判、訴訟中作出的判決服刑為條件，而且該締約國和尋求引渡該人的締約國也同意這一選擇以及可能認為適宜的其他條 件，則這種有條件引渡或者移交即足以解除該締約國根據(jù)本條第十一款所承擔(dān)的義務(wù)。

十三、如果為執(zhí)行判決而提出的引渡請求由于被請求引渡人為被請求締約國的國民而遭到拒絕，被請求締約國應(yīng)當(dāng)在其本國法律允許并且符合該法律的要求的情況下，根據(jù)請求締約國的請求，考慮執(zhí)行根據(jù)請求締約國本國法律判處的刑罰或者尚未服滿的刑期。

十四、在對任何人就本條所適用的任何犯罪進行訴訟時，應(yīng)當(dāng)確保其在訴訟的所有階段受到公平待遇，包括享有其所在國本國法律所提供的一切權(quán)利和保障。

十五、如果被請求締約國有充分理由認為提出引渡請求是為了以某人的性別、種族、宗教、國籍、族裔或者政治觀點為理由對其進行起訴或者處罰，或者按請求執(zhí)行將使該人的地位因上述任一原因而受到損害，則不得對本公約的任何條款作規(guī)定了被請求國引渡義務(wù)的解釋。

十六、締約國不得僅以犯罪也被視為涉及財稅事項為由而拒絕引渡。

十七、被請求締約國在拒絕引渡前應(yīng)當(dāng)在適當(dāng)情況下與請求締約國磋商，以使其有充分機會陳述自己的意見和提供與其陳述有關(guān)的資料。

十八、締約國應(yīng)當(dāng)力求締結(jié)雙邊和多邊協(xié)定或者安排，以執(zhí)行引渡或者加強引渡的有效性。

第四十五條被判刑人的移管

締約國可以考慮締結(jié)雙邊或多邊協(xié)定或者安排，將因?qū)嵤└鶕?jù)本公約確立的犯罪而被判監(jiān)禁或者其他形式剝奪自由的人移交其本國服滿刑期。

第四十六條司法協(xié)助

一、締約國應(yīng)當(dāng)在對本公約所涵蓋的犯罪進行的偵查、起訴和審判程序中相互提供最廣泛的司法協(xié)助。

二、對于請求締約國中依照本公約第二十六條可能追究法人責(zé)任的犯罪所進行的偵查、起訴和審判程序，應(yīng)當(dāng)根據(jù)被請求締約國有關(guān)的法律、條約、協(xié)定和安排，盡可能充分地提供司法協(xié)助。

三、可以為下列任何目的而請求依照本條給予司法協(xié)助：

（一）向個人獲取證據(jù)或者陳述；

（二）送達司法文書；

（三）執(zhí)行搜查和扣押并實行凍結(jié)；

（四）檢查物品和場所；

（五）提供資料、物證以及鑒定結(jié)論；

（六）提供有關(guān)文件和記錄的原件或者經(jīng)核證的副本，其中包括政府、銀行、財務(wù)、公司或者商業(yè)記錄；

（七）為取證目的而辨認或者追查犯罪所得、財產(chǎn)、工具或者其他物品；

（八）為有關(guān)人員自愿在請求締約國出庭提供方便；

（九）不違反被請求締約國本國法律的任何其他形式的協(xié)助；

（十）根據(jù)本公約第五章的規(guī)定辨認、凍結(jié)和追查犯罪所得；

(十一)根據(jù)本公約第五章的規(guī)定追回資產(chǎn)。

四、締約國主管機關(guān)如果認為與刑事事項有關(guān)的資料可能有助于另一國主管機關(guān)進行或者順利完成調(diào)查和刑事訴訟程序，或者可以促成其根據(jù)本公約提出請求，則在不影響本國法律的情況下，可以無須事先請求而向該另一國主管機關(guān)提供這類資料。

五、 根據(jù)本條第四款的規(guī)定提供這類資料，不應(yīng)當(dāng)影響提供資料的主管機關(guān)本國所進行的調(diào)查和刑事訴訟程序。接收資料的主管機關(guān)應(yīng)當(dāng)遵守對資料保密的要求，即使是 暫時保密的要求，或者對資料使用的限制。但是，這不應(yīng)當(dāng)妨礙接收締約國在其訴訟中披露可以證明被控告人無罪的資料。在這種情況下，接收締約國應(yīng)當(dāng)在披露前 通知提供締約國，而且如果提供締約國要求，還應(yīng)當(dāng)與其磋商。如果在特殊情況下不可能事先通知，接收締約國應(yīng)當(dāng)毫不遲延地將披露一事通告提供締約國。

六、本條各項規(guī)定概不影響任何其他規(guī)范或者將要規(guī)范整個或部分司法協(xié)助問題的雙邊或多邊條約所規(guī)定的義務(wù)。

七、如果有關(guān)締約國無司法協(xié)助條約的約束，則本條第九款至第二十九款應(yīng)當(dāng)適用于根據(jù)本條提出的請求。如果有關(guān)締約國有這類條約的約束，則適用條約的相應(yīng)條款，除非這些締約國同意代之以適用本條第九款至第二十九款。大力鼓勵締約國在這幾款有助于合作時予以適用。

八、締約國不得以銀行保密為理由拒絕提供本條所規(guī)定的司法協(xié)助。

九、（一）被請求締約國在并非雙重犯罪情況下對于依照本條提出的協(xié)助請求作出反應(yīng)時，應(yīng)當(dāng)考慮到第一條所規(guī)定的本公約宗旨。

（二）締約國可以以并非雙重犯罪為理由拒絕提供本條所規(guī)定的協(xié)助。然而，被請求締約國應(yīng)當(dāng)在符合其法律制度基本概念的情況下提供不涉及強制性行動的協(xié)助。如果請求所涉事項極為輕微或者尋求合作或協(xié)助的事項可以依照本公約其他條款獲得，被請求締約國可以拒絕這類協(xié)助。

（三）各締約國均可以考慮采取必要的措施，以使其能夠在并非雙重犯罪的情況下提供比本條所規(guī)定的更為廣泛的協(xié)助。

十、在一締約國領(lǐng)域內(nèi)被羈押或者服刑的人，如果被要求到另一締約國進行辨認、作證或者提供其他協(xié)助，以便為就與本公約所涵蓋的犯罪有關(guān)的偵查、起訴或者審判程序取得證據(jù)，在滿足下列條件的情況下，可以予以移送：

（一）該人在知情后自由表示同意；

（二）雙方締約國主管機關(guān)同意，但須符合這些締約國認為適當(dāng)?shù)臈l件。

十一、就本條第十款而言：

（一）該人被移送前往的締約國應(yīng)當(dāng)有權(quán)力和義務(wù)羈押被移送人，除非移送締約國另有要求或者授權(quán)；

（二）該人被移送前往的締約國應(yīng)當(dāng)毫不遲延地履行義務(wù)，按照雙方締約國主管機關(guān)事先達成的協(xié)議或者其他協(xié)議，將該人交還移送締約國羈押；

（三）該人被移送前往的締約國不得要求移送締約國為該人的交還而啟動引渡程序；

（四）該人在被移送前往的國家的羈押時間應(yīng)當(dāng)折抵在移送締約國執(zhí)行的刑期。

十二、除非依照本條第十款和第十一款的規(guī)定移送某人的締約國同意，否則，不論該人國籍為何，均不得因其在離開移送國領(lǐng)域前的作為、不作為或者定罪而在被移送前往的國家領(lǐng)域使其受到起訴、羈押、處罰或者對其人身自由進行任何其他限制。

十 三、各締約國均應(yīng)當(dāng)指定一個中央機關(guān)，使其負責(zé)和有權(quán)接收司法協(xié)助請求并執(zhí)行請求或?qū)⒄埱筠D(zhuǎn)交主管機關(guān)執(zhí)行。如果締約國有實行單獨司法協(xié)助制度的特區(qū)或者 領(lǐng)域，可以另指定一個對該特區(qū)或者領(lǐng)域具有同樣職能的中央機關(guān)。中央機關(guān)應(yīng)當(dāng)確保所收到的請求迅速而妥善地執(zhí)行或者轉(zhuǎn)交。中央機關(guān)在將請求轉(zhuǎn)交某一主管機 關(guān)執(zhí)行時，應(yīng)當(dāng)鼓勵該主管機關(guān)迅速而妥善地執(zhí)行請求。各締約國均應(yīng)當(dāng)在交存本公約批準(zhǔn)書、接受書、核準(zhǔn)書或者加入書時，將為此目的指定的中央機關(guān)通知聯(lián)合 國秘書長。司法協(xié)助請求以及與之有關(guān)的任何聯(lián)系文件均應(yīng)當(dāng)遞交締約國指定的中央機關(guān)。這項規(guī)定不得影響締約國要求通過外交渠道以及在緊急和可能的情況下經(jīng) 有關(guān)締約國同意通過國際刑事警察組織向其傳遞這種請求和聯(lián)系文件的權(quán)利。

十四、請求應(yīng)當(dāng)以被請求締約國能夠接受的語文以書面形式提出，或者 在可能情況下以能夠生成書面記錄的任何形式提出，但須能夠使該締約國鑒定其真?zhèn)巍８骶喖s國均應(yīng)當(dāng)在其交存本公約批準(zhǔn)書、接受書、核準(zhǔn)書或者加入書時，將其 所能夠接受的語文通知聯(lián)合國秘書長。在緊急情況下，如果經(jīng)有關(guān)締約國同意，請求可以以口頭方式提出，但應(yīng)當(dāng)立即加以書面確認。

十五、司法協(xié)助請求書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）提出請求的機關(guān)；

（二）請求所涉及的偵查、起訴或者審判程序的事由和性質(zhì)，以及進行該項偵查、起訴或者審判程序的機關(guān)的名稱和職能；

（三）有關(guān)事實的概述，但為送達司法文書提出的請求例外；

（四）對請求協(xié)助的事項和請求締約國希望遵循的特定程序細節(jié)的說明；

（五）可能時，任何有關(guān)人員的身份、所在地和國籍；

（六）索取證據(jù)、資料或者要求采取行動的目的。

十六、被請求締約國可以要求提供按照其本國法律執(zhí)行該請求所必需或者有助于執(zhí)行該請求的補充資料。

十七、請求應(yīng)當(dāng)根據(jù)被請求締約國的本國法律執(zhí)行。在不違反被請求締約國本國法律的情況下，如有可能，應(yīng)當(dāng)按照請求書中列明的程序執(zhí)行。

十 八、當(dāng)在某一締約國領(lǐng)域內(nèi)的某人需作為證人或者鑒定人接受另一締約國司法機關(guān)詢問，而且該人不可能或者不宜到請求國領(lǐng)域出庭時，被請求締約國可以依該另一 締約國的請求，在可能而且符合本國法律基本原則的情況下，允許以電視會議方式進行詢問，締約國可以商定由請求締約國司法機關(guān)進行詢問，詢問時應(yīng)當(dāng)有被請求 締約國司法機關(guān)人員在場。

十九、未經(jīng)被請求締約國事先同意，請求締約國不得將被請求締約國提供的資料或者證據(jù)轉(zhuǎn)交或者用于請求書所述以外的 偵查、起訴或者審判程序。本款規(guī)定不妨礙請求締約國在其訴訟中披露可以證明被告人無罪的資料或者證據(jù)。就后一種情形而言，請求締約國應(yīng)當(dāng)在披露之前通知被 請求締約國，并依請求與被請求締約國磋商。如果在特殊情況下不可能事先通知，請求締約國應(yīng)當(dāng)毫不遲延地將披露一事通告被請求締約國。

二十、請求締約國可以要求被請求締約國對其提出的請求及其內(nèi)容保密，但為執(zhí)行請求所必需的除外。如果被請求締約國不能遵守保密要求，應(yīng)當(dāng)立即通知請求締約國。

二十一、在下列情況下可以拒絕提供司法協(xié)助：

（一）請求未按本條的規(guī)定提出；

（二）被請求締約國認為執(zhí)行請求可能損害其主權(quán)、安全、公共秩序或者其他基本利益；

（三）如果被請求締約國的機關(guān)依其管轄權(quán)對任何類似犯罪進行偵查、起訴或者審判程序時，其本國法律已經(jīng)規(guī)定禁止對這類犯罪采取被請求的行動；

（四）同意這項請求將違反被請求締約國關(guān)于司法協(xié)助的法律制度。

二十二、締約國不得僅以犯罪也被視為涉及財稅事項為理由而拒絕司法協(xié)助請求。

二十三、拒絕司法協(xié)助時應(yīng)當(dāng)說明理由。

二 十四、被請求締約國應(yīng)當(dāng)盡快執(zhí)行司法協(xié)助請求，并應(yīng)當(dāng)盡可能充分地考慮到請求締約國提出的、最好在請求中說明了理由的任何最后期限。請求締約國可以合理要 求被請求締約國提供關(guān)于為執(zhí)行這一請求所采取措施的現(xiàn)況和進展情況的信息。被請求締約國應(yīng)當(dāng)依請求締約國的合理要求，就其處理請求的現(xiàn)況和進展情況作出答 復(fù)。請求國應(yīng)當(dāng)在其不再需要被請求國提供所尋求的協(xié)助時迅速通知被請求締約國。

二十五、被請求締約國可以以司法協(xié)助妨礙正在進行的偵查、起訴或者審判程序為理由而暫緩進行。

二十六、被請求締約國在根據(jù)本條第二十一款拒絕某項請求或者根據(jù)本條第二十五款暫緩執(zhí)行請求事項之前，應(yīng)當(dāng)與請求締約國協(xié)商，以考慮是否可以在其認為必要的條件下給予協(xié)助。請求締約國如果接受附有條件限制的協(xié)助，則應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)的條件。

二 十七、在不影響本條第十二款的適用的情況下，對于依請求締約國請求而同意到請求締約國領(lǐng)域就某項訴訟作證或者為某項偵查、起訴或者審判程序提供協(xié)助的證 人、鑒定人或者其他人員，不應(yīng)當(dāng)因其離開被請求締約國領(lǐng)域之前的作為、不作為或者定罪而在請求締約國領(lǐng)域內(nèi)對其起訴、羈押、處罰，或者使其人身自由受到任 何其他限制。如該證人、鑒定人或者其他人員已經(jīng)得到司法機關(guān)不再需要其到場的正式通知，在自通知之日起連續(xù)十五天內(nèi)或者在締約國所商定的任何期限內(nèi)，有機 會離開但仍自愿留在請求締約國領(lǐng)域內(nèi)，或者在離境后又自愿返回，這種安全保障即不再有效。

二十八、除非有關(guān)締約國另有協(xié)議，執(zhí)行請求的一般費用應(yīng)當(dāng)由被請求締約國承擔(dān)。如果執(zhí)行請求需要或者將需要支付巨額或者異常費用，則應(yīng)當(dāng)由有關(guān)締約國進行協(xié)商，以確定執(zhí)行該請求的條件以及承擔(dān)費用的辦法。

二十九、被請求締約國：

（一）應(yīng)當(dāng)向請求締約國提供其所擁有的根據(jù)其本國法律可以向公眾公開的政府記錄、文件或者資料；

（二）可以自行斟酌決定全部或部分地或者按其認為適當(dāng)?shù)臈l件向請求締約國提供其所擁有的根據(jù)其本國法律不向公眾公開的任何政府記錄、文件或者資料。

三十、締約國應(yīng)當(dāng)視需要考慮締結(jié)有助于實現(xiàn)本條目的、具體實施或者加強本條規(guī)定的雙邊或多邊協(xié)定或者安排的可能性。

第四十七條刑事訴訟的移交

締約國如果認為相互移交訴訟有利于正當(dāng)司法，特別是在涉及數(shù)國管轄權(quán)時，為了使起訴集中，應(yīng)當(dāng)考慮相互移交訴訟的可能性，以便對根據(jù)本公約確立的犯罪進行刑事訴訟。

第四十八條執(zhí)法合作

一、締約國應(yīng)當(dāng)在符合本國法律制度和行政管理制度的情況下相互密切合作，以加強打擊本公約所涵蓋的犯罪的執(zhí)法行動的有效性。締約國尤其應(yīng)當(dāng)采取有效措施，以便：

（一）加強并在必要時建立各國主管機關(guān)、機構(gòu)和部門之間的聯(lián)系渠道，以促進安全、迅速地交換有關(guān)本公約所涵蓋的犯罪的各個方面的情報，在有關(guān)締約國認為適當(dāng)時還可以包括與其他犯罪活動的聯(lián)系的有關(guān)情報；

（二）同其他締約國合作，就下列與本公約所涵蓋的犯罪有關(guān)的事項進行調(diào)查：

1這類犯罪嫌疑人的身份、行蹤和活動，或者其他有關(guān)人員的所在地點；

2來自這類犯罪的犯罪所得或者財產(chǎn)的去向；

3用于或者企圖用于實施這類犯罪的財產(chǎn)、設(shè)備或者其他工具的去向；

（三）在適當(dāng)情況下提供必要數(shù)目或者數(shù)量的物品以供分析或者偵查之用；

（四）與其他締約國酌情交換關(guān)于為實施本公約所涵蓋的犯罪而采用的具體手段和方法的資料，包括利用虛假身份、經(jīng)變造、偽造或者假冒的證件和其他旨在掩飾活動的手段的資料；

（五）促進各締約國主管機關(guān)、機構(gòu)和部門之間的有效協(xié)調(diào)，并加強人員和其他專家的交流，包括根據(jù)有關(guān)締約國之間的雙邊協(xié)定和安排派出聯(lián)絡(luò)官員；

（六）交換情報并協(xié)調(diào)為盡早查明本公約所涵蓋的犯罪而酌情采取的行政和其他措施。

二、 為實施本公約，締約國應(yīng)當(dāng)考慮訂立關(guān)于其執(zhí)法機構(gòu)間直接合作的雙邊或多邊協(xié)定或者安排，并在已經(jīng)有這類協(xié)定或者安排的情況下考慮對其進行修正。如果有關(guān)締 約國之間尚未訂立這類協(xié)定或者安排，這些締約國可以考慮以本公約為基礎(chǔ)，進行針對本公約所涵蓋的任何犯罪的相互執(zhí)法合作。締約國應(yīng)當(dāng)在適當(dāng)情況下充分利用 各種協(xié)定或者安排，包括利用國際或者區(qū)域組織，以加強締約國執(zhí)法機構(gòu)之間的合作。

三、締約國應(yīng)當(dāng)努力在力所能及的范圍內(nèi)開展合作，以便對借助現(xiàn)代技術(shù)實施的本公約所涵蓋的犯罪作出反應(yīng)。

第四十九條聯(lián)合偵查

締 約國應(yīng)當(dāng)考慮締結(jié)雙邊或多邊協(xié)定或者安排，以便有關(guān)主管機關(guān)可以據(jù)以就涉及一國或多國偵查、起訴或者審判程序事由的事宜建立聯(lián)合偵查機構(gòu)。如無這類協(xié)定或 者安排，可以在個案基礎(chǔ)上商定進行這類聯(lián)合偵查。有關(guān)締約國應(yīng)當(dāng)確保擬在其領(lǐng)域內(nèi)開展這種偵查的締約國的主權(quán)受到充分尊重。

第五十條特殊偵查手段

一、 為有效地打擊腐敗，各締約國均應(yīng)當(dāng)在其本國法律制度基本原則許可的范圍內(nèi)并根據(jù)本國法律規(guī)定的條件在其力所能及的情況下采取必要措施，允許其主管機關(guān)在其 領(lǐng)域內(nèi)酌情使用控制下交付和在其認為適當(dāng)時使用諸如電子或者其他監(jiān)視形式和特工行動等其他特殊偵查手段，并允許法庭采信由這些手段產(chǎn)生的證據(jù)。

二、為偵查本公約所涵蓋的犯罪，鼓勵締約國在必要情況下為在國際一級合作時使用這類特殊偵查手段而締結(jié)適當(dāng)?shù)碾p邊或多邊協(xié)定或者安排。這類協(xié)定或者安排的締結(jié)和實施應(yīng)當(dāng)充分遵循各國主權(quán)平等原則，執(zhí)行時應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守這類協(xié)定或者安排的條款。

三、在無本條第二款所述協(xié)定或者安排的情況下，關(guān)于在國際一級使用這種特殊偵查手段的決定，應(yīng)當(dāng)在個案基礎(chǔ)上作出，必要時還可以考慮到有關(guān)締約國就行使管轄權(quán)所達成的財務(wù)安排或者諒解。

四、經(jīng)有關(guān)締約國同意，關(guān)于在國際一級使用控制下交付的決定，可以包括諸如攔截貨物或者資金以及允許其原封不動地繼續(xù)運送或?qū)⑵淙炕蛘卟糠秩〕龌蛘咛鎿Q之類的辦法。

第五章資產(chǎn)的追回

第五十一條一般規(guī)定

按照本章返還資產(chǎn)是本公約的一項基本原則，締約國應(yīng)當(dāng)在這方面相互提供最廣泛的合作和協(xié)助。

第五十二條預(yù)防和監(jiān)測犯罪所得的轉(zhuǎn)移

一、 在不影響本公約第十四條的情況下，各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律采取必要的措施，以要求其管轄范圍內(nèi)的金融機構(gòu)核實客戶身份，采取合理步驟確定存入大額賬戶 的資金的實際受益人身份，并對正在或者曾經(jīng)擔(dān)任重要公職的個人及其家庭成員和與其關(guān)系密切的人或者這些人的代理人所要求開立或者保持的賬戶進行強化審查。 對這種強化審查應(yīng)當(dāng)作合理的設(shè)計，以監(jiān)測可疑交易從而向主管機關(guān)報告，而不應(yīng)當(dāng)將其理解為妨礙或者禁止金融機構(gòu)與任何合法客戶的業(yè)務(wù)往來。

二、為便利本條第一款所規(guī)定措施的實施，各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)其本國法律和參照區(qū)域、區(qū)域間和多邊組織的有關(guān)反洗錢舉措：

（一）就本國管轄范圍內(nèi)的金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對哪類自然人或者法人的賬戶實行強化審查，對哪類賬戶和交易應(yīng)當(dāng)予以特別注意，以及就這類賬戶的開立、管理和記錄應(yīng)當(dāng)采取哪些適當(dāng)?shù)拇胧l(fā)出咨詢意見；

（二）對于應(yīng)當(dāng)由本國管轄范圍內(nèi)的金融機構(gòu)對其賬戶實行強化審查的特定自然人或者法人的身份，除這些金融機構(gòu)自己可以確定的以外，還應(yīng)當(dāng)酌情將另一締約國所請求的或者本國自行決定的通知這些金融機構(gòu)。

三、在本條第二款第（一）項情況下，各締約國均應(yīng)當(dāng)實行措施，以確保其金融機構(gòu)在適當(dāng)期限內(nèi)保持涉及本條第一款所提到人員的賬戶和交易的充分記錄，記錄中應(yīng)當(dāng)至少包括與客戶身份有關(guān)的資料，并盡可能包括與實際受益人身份有關(guān)的資料。

四、 為預(yù)防和監(jiān)測根據(jù)本公約確立的犯罪的所得的轉(zhuǎn)移，各締約國均應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)而有效的措施，以在監(jiān)管機構(gòu)的幫助下禁止設(shè)立有名無實和并不附屬于受監(jiān)管金融集團 的銀行。此外，締約國可以考慮要求其金融機構(gòu)拒絕與這類機構(gòu)建立或者保持代理銀行關(guān)系，并避免與外國金融機構(gòu)中那些允許有名無實和并不附屬于受監(jiān)管金融集 團的銀行使用其賬戶的金融機構(gòu)建立關(guān)系。

五、各締約國均應(yīng)當(dāng)考慮根據(jù)本國法律對有關(guān)公職人員確立有效的財產(chǎn)申報制度，并應(yīng)當(dāng)對不遵守制度的 情形規(guī)定適當(dāng)?shù)闹撇?。各締約國還應(yīng)當(dāng)考慮采取必要的措施，允許本國的主管機關(guān)在必要時與其他國家主管機關(guān)交換這種資料，以便對根據(jù)本公約確立的犯罪的所得 進行調(diào)查、主張權(quán)利并予以追回。

六、各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律考慮采取必要的措施，要求在外國銀行賬戶中擁有利益、對該賬戶擁有簽名權(quán)或者其他權(quán)力的有關(guān)公職人員向有關(guān)機關(guān)報告這種關(guān)系，并保持與這種賬戶有關(guān)的適當(dāng)記錄。這種措施還應(yīng)當(dāng)對違反情形規(guī)定適當(dāng)?shù)闹撇谩?/p>

第五十三條直接追回財產(chǎn)的措施

各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律：

（一）采取必要的措施，允許另一締約國在本國法院提起民事訴訟，以確立對通過實施根據(jù)本公約確立的犯罪而獲得的財產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)或者所有權(quán)；

（二）采取必要的措施，允許本國法院命令實施了根據(jù)本公約確立的犯罪的人向受到這種犯罪損害的另一締約國支付補償或者損害賠償；

（三）采取必要的措施，允許本國法院或者主管機關(guān)在必須就沒收作出決定時，承認另一締約國對通過實施根據(jù)本公約確立的犯罪而獲得的財產(chǎn)所主張的合法所有權(quán)。

第五十四條通過沒收事宜的國際合作追回資產(chǎn)的機制

一、為依照本公約第五十五條就通過或者涉及實施根據(jù)本公約確立的犯罪所獲得的財產(chǎn)提供司法協(xié)助，各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)其本國法律：

（一）采取必要的措施，使其主管機關(guān)能夠執(zhí)行另一締約國法院發(fā)出的沒收令；

（二）采取必要的措施，使擁有管轄權(quán)的主管機關(guān)能夠通過對洗錢犯罪或者對可能發(fā)生在其管轄范圍內(nèi)的其他犯罪作出判決，或者通過本國法律授權(quán)的其他程序，下令沒收這類外國來源的財產(chǎn)；

（三）考慮采取必要的措施，以便在因為犯罪人死亡、潛逃或者缺席而無法對其起訴的情形或者其他有關(guān)情形下，能夠不經(jīng)過刑事定罪而沒收這類財產(chǎn)。

二、為就依照本公約第五十五條第二款提出的請求提供司法協(xié)助，各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)其本國法律：

（一） 采取必要的措施，在收到請求締約國的法院或者主管機關(guān)發(fā)出的凍結(jié)令或者扣押令時，使本國主管機關(guān)能夠根據(jù)該凍結(jié)令或者扣押令對該財產(chǎn)實行凍結(jié)或者扣押，但 條件是該凍結(jié)令或者扣押令須提供合理的根據(jù)，使被請求締約國相信有充足理由采取這種行動，而且有關(guān)財產(chǎn)將依照本條第一款第（一）項按沒收令處理；

（二）采取必要的措施，在收到請求時使本國主管機關(guān)能夠?qū)υ撠敭a(chǎn)實行凍結(jié)或者扣押，條件是該請求須提供合理的根據(jù)，使被請求締約國相信有充足理由采取這種行動，而且有關(guān)財產(chǎn)將依照本條第一款第（一）項按沒收令處理；

（三）考慮采取補充措施，使本國主管機關(guān)能夠保全有關(guān)財產(chǎn)以便沒收，例如基于與獲取這種財產(chǎn)有關(guān)的、外國實行的逮捕或者提出的刑事指控。

第五十五條沒收事宜的國際合作

一、締約國在收到對根據(jù)本公約確立的犯罪擁有管轄權(quán)的另一締約國關(guān)于沒收本公約第三十一條第一款所述的、位于被請求締約國領(lǐng)域內(nèi)的犯罪所得、財產(chǎn)、設(shè)備或者其他工具的請求后，應(yīng)當(dāng)在本國法律制度的范圍內(nèi)盡最大可能：

（一）將這種請求提交其主管機關(guān)，以便取得沒收令并在取得沒收令時予以執(zhí)行；

（二）將請求締約國領(lǐng)域內(nèi)的法院依照本公約第三十一條第一款和第五十四條第一款第（一）項發(fā)出的沒收令提交本國主管機關(guān)，以便按請求的范圍予以執(zhí)行，只要該沒收令涉及第三十一條第一款所述的、位于被請求締約國領(lǐng)域內(nèi)的犯罪所得、財產(chǎn)、設(shè)備或者其他工具。

二、對根據(jù)本公約確立的一項犯罪擁有管轄權(quán)的締約國提出請求后，被請求締約國應(yīng)當(dāng)采取措施，辨認、追查和凍結(jié)或者扣押本公約第三十一條第一款所述的犯罪所得、財產(chǎn)、設(shè)備或者其他工具，以便由請求締約國下令或者根據(jù)本條第一款所述請求由被請求締約國下令予以沒收。

三、本公約第四十六條的規(guī)定以經(jīng)過適當(dāng)變通適用于本條。除第四十六條第十五款規(guī)定提供的資料以外，根據(jù)本條所提出的請求還應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）與本條第一款第（一）項有關(guān)的請求，應(yīng)當(dāng)有關(guān)于應(yīng)當(dāng)予以沒收財產(chǎn)的說明，盡可能包括財產(chǎn)的所在地和相關(guān)情況下的財產(chǎn)估計價值，以及關(guān)于請求締約國所依據(jù)的事實的充分陳述，以便被請求締約國能夠根據(jù)本國法律取得沒收令；

（二） 與本條第一款第（二）項有關(guān)的請求，應(yīng)當(dāng)有請求締約國發(fā)出的據(jù)以提出請求的法律上可以采信的沒收令副本、關(guān)于事實和對沒收令所請求執(zhí)行的范圍的說明、關(guān)于 請求締約國為向善意第三人提供充分通知并確保正當(dāng)程序而采取的措施的具體陳述，以及關(guān)于該沒收令為已經(jīng)生效的沒收令的陳述；

（三）與本條第二款有關(guān)的請求，應(yīng)當(dāng)有請求締約國所依據(jù)的事實陳述和對請求采取的行動的說明；如有據(jù)以提出請求的法律上可以采信的沒收令副本，應(yīng)當(dāng)一并附上。

四、被請求締約國依照本條第一款和第二款作出的決定或者采取的行動，應(yīng)當(dāng)符合并遵循其本國法律及程序規(guī)則的規(guī)定或者可能約束其與請求締約國關(guān)系的任何雙邊或多邊協(xié)定或者安排的規(guī)定。

五、各締約國均應(yīng)當(dāng)向聯(lián)合國秘書長提供有關(guān)實施本條的任何法律法規(guī)以及這類法律法規(guī)隨后的任何修訂或者修訂說明。

六、締約國以存在有關(guān)條約作為采取本條第一款和第二款所述措施的條件時，應(yīng)當(dāng)將本公約視為必要而充分的條約依據(jù)。

七、如果被請求締約國未收到充分和及時的證據(jù)，或者如果財產(chǎn)的價值極其輕微，也可以拒絕給予本條規(guī)定的合作，或者解除臨時措施。

八、在解除依照本條規(guī)定采取的任何臨時措施之前，如果有可能，被請求締約國應(yīng)當(dāng)給請求締約國以說明繼續(xù)保持該措施的理由的機會。

九、不得對本條規(guī)定作損害善意第三人權(quán)利的解釋。

第五十六條特別合作

在 不影響本國法律的情況下，各締約國均應(yīng)當(dāng)努力采取措施，以便在認為披露根據(jù)本公約確立的犯罪的所得的資料可以有助于接收資料的締約國啟動或者實行偵查、起 訴或者審判程序時，或者在認為可能會使該締約國根據(jù)本章提出請求時，能夠在不影響本國偵查、起訴或者審判程序的情況下，無須事先請求而向該另一締約國轉(zhuǎn)發(fā) 這類資料。

第五十七條資產(chǎn)的返還和處分

一、締約國依照本公約第三十一條或者第五十五條沒收的財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)由該締約國根據(jù)本公約的規(guī)定和本國法律予以處分，包括依照本條第三款返還其原合法所有人。

二、各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律的基本原則，采取必要的立法和其他措施，使本國主管機關(guān)在另一締約國請求采取行動時，能夠在考慮到善意第三人權(quán)利的情況下，根據(jù)本公約返還所沒收的財產(chǎn)。

三、依照本公約第四十六條和第五十五條及本條第一款和第二款：

（一）對于本公約第十七條和第二十三條所述的貪污公共資金或者對所貪污公共資金的洗錢行為，被請求締約國應(yīng)當(dāng)在依照第五十五條實行沒收后，基于請求締約國的生效判決，將沒收的財產(chǎn)返還請求締約國，被請求締約國也可以放棄對生效判決的要求；

（二） 對于本公約所涵蓋的其他任何犯罪的所得，被請求締約國應(yīng)當(dāng)在依照本公約第五十五條實行沒收后，基于請求締約國的生效判決，在請求締約國向被請求締約國合理 證明其原對沒收的財產(chǎn)擁有所有權(quán)時，或者當(dāng)被請求締約國承認請求締約國受到的損害是返還所沒收財產(chǎn)的依據(jù)時，將沒收的財產(chǎn)返還請求締約國，被請求締約國也 可以放棄對生效判決的要求；

（三）在其他所有情況下，優(yōu)先考慮將沒收的財產(chǎn)返還請求締約國、返還其原合法所有人或者賠償犯罪被害人；

四、在適當(dāng)?shù)那闆r下，除非締約國另有決定，被請求締約國可以在依照本條規(guī)定返還或者處分沒收的財產(chǎn)之前，扣除為此進行偵查、起訴或者審判程序而發(fā)生的合理費用。

五、在適當(dāng)?shù)那闆r下，締約國還可以特別考慮就所沒收財產(chǎn)的最后處分逐案訂立協(xié)定或者可以共同接受的安排。

第五十八條金融情報機構(gòu)

締約國應(yīng)當(dāng)相互合作，以預(yù)防和打擊根據(jù)本公約確立的犯罪而產(chǎn)生的所得的轉(zhuǎn)移，并推廣追回這類所得的方式方法。為此，締約國應(yīng)當(dāng)考慮設(shè)立金融情報機構(gòu)，由其負責(zé)接收、分析和向主管機關(guān)轉(zhuǎn)遞可疑金融交易的報告。

第五十九條雙邊和多邊協(xié)定和安排

締約國應(yīng)當(dāng)考慮締結(jié)雙邊或多邊協(xié)定或者安排，以便增強根據(jù)公約本章規(guī)定開展的國際合作的有效性。

第六章技術(shù)援助和信息交流

第六十條培訓(xùn)和技術(shù)援助

一、各締約國均應(yīng)當(dāng)在必要的情況下為本國負責(zé)預(yù)防和打擊腐敗的人員啟動、制定或者改進具體培訓(xùn)方案。這些培訓(xùn)方案可以涉及以下方面：

（一）預(yù)防、監(jiān)測、偵查、懲治和控制腐敗的有效措施，包括使用取證和偵查手段；

（二）反腐敗戰(zhàn)略性政策制定和規(guī)劃方面的能力建設(shè)；

（三）對主管機關(guān)進行按本公約的要求提出司法協(xié)助請求方面的培訓(xùn)；

（四）評估和加強體制、公職部門管理、包括公共采購在內(nèi)的公共財政管理，以及私營部門；

（五）防止和打擊根據(jù)本公約確立的犯罪的所得轉(zhuǎn)移和追回這類所得；

（六）監(jiān)測和凍結(jié)根據(jù)本公約確立的犯罪的所得的轉(zhuǎn)移；

（七）監(jiān)控根據(jù)本公約確立的犯罪的所得的流動情況以及這類所得的轉(zhuǎn)移、窩藏或者掩飾方法；

（八）便利返還根據(jù)本公約確立的犯罪所得的適當(dāng)而有效的法律和行政機制及方法；

（九）用以保護與司法機關(guān)合作的被害人和證人的方法；

（十）本國和國際條例以及語言方面的培訓(xùn)。

二、締約國應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自的能力考慮為彼此的反腐敗計劃和方案提供最廣泛的技術(shù)援助，特別是向發(fā)展中國家提供援助，包括本條第一款中提及領(lǐng)域內(nèi)的物質(zhì)支持和培訓(xùn)，以及為便利締約國之間在引渡和司法協(xié)助領(lǐng)域的國際合作而提供培訓(xùn)和援助以及相互交流有關(guān)的經(jīng)驗和專門知識。

三、締約國應(yīng)當(dāng)在必要時加強努力，在國際組織和區(qū)域組織內(nèi)并在有關(guān)的雙邊和多邊協(xié)定或者安排的框架內(nèi)最大限度地開展業(yè)務(wù)和培訓(xùn)活動。

四、締約國應(yīng)當(dāng)考慮相互協(xié)助，根據(jù)請求對本國腐敗行為的類型、根源、影響和代價進行評價、分析和研究，以便在主管機關(guān)和社會的參與下制定反腐敗戰(zhàn)略和行動計劃。

五、為便利追回根據(jù)本公約確立的犯罪的所得，締約國可以開展合作，互相提供可以協(xié)助實現(xiàn)這一目標(biāo)的專家的名單。

六、締約國應(yīng)當(dāng)考慮利用分區(qū)域、區(qū)域和國際性的會議和研討會促進合作和技術(shù)援助，并推動關(guān)于共同關(guān)切的問題的討論，包括關(guān)于發(fā)展中國家和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期國家的特殊問題和需要的討論。

七、締約國應(yīng)當(dāng)考慮建立自愿機制，以便通過技術(shù)援助方案和項目對發(fā)展中國家和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期國家適用本公約的努力提供財政捐助。

八、各締約國均應(yīng)當(dāng)考慮向聯(lián)合國毒品和犯罪問題辦事處提供自愿捐助，以便通過該辦事處促進發(fā)展中國家為實施本公約而開展的方案和項目。

第六十一條有關(guān)腐敗的資料的

收集、交流和分析

一、各締約國均應(yīng)當(dāng)考慮在同專家協(xié)商的情況下，分析其領(lǐng)域內(nèi)腐敗方面的趨勢以及腐敗犯罪實施的環(huán)境。

二、締約國應(yīng)當(dāng)考慮為盡可能擬訂共同的定義、標(biāo)準(zhǔn)和方法而相互并通過國際和區(qū)域組織發(fā)展和共享統(tǒng)計數(shù)字、有關(guān)腐敗的分析性專門知識和資料，以及有關(guān)預(yù)防和打擊腐敗的最佳做法的資料。

三、各締約國均應(yīng)當(dāng)考慮對其反腐敗政策和措施進行監(jiān)測，并評估其效力和效率。

第六十二條其他措施：通過經(jīng)濟

發(fā)展和技術(shù)援助實施公約

一、締約國應(yīng)當(dāng)通過國際合作采取有助于最大限度優(yōu)化本公約實施的措施，同時應(yīng)當(dāng)考慮到腐敗對社會，尤其是對可持續(xù)發(fā)展的消極影響。

二、締約國應(yīng)當(dāng)相互協(xié)調(diào)并同國際和區(qū)域組織協(xié)調(diào)，盡可能作出具體努力：

（一）加強同發(fā)展中國家在各級的合作，以提高發(fā)展中國家預(yù)防和打擊腐敗的能力；

（二）加強財政和物質(zhì)援助，以支持發(fā)展中國家為有效預(yù)防和打擊腐敗而作出的努力，并幫助它們順利實施本公約；

（三） 向發(fā)展中國家和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期國家提供技術(shù)援助，以協(xié)助它們滿足在實施本公約方面的需要。為此，締約國應(yīng)當(dāng)努力向聯(lián)合國籌資機制中為此目的專門指定的賬戶提供 充分的經(jīng)常性自愿捐款。締約國也可以根據(jù)其本國法律和本公約的規(guī)定，特別考慮向該賬戶捐出根據(jù)本公約規(guī)定沒收的犯罪所得或者財產(chǎn)中一定比例的金錢或者相應(yīng) 價值；

（四）酌情鼓勵和爭取其他國家和金融機構(gòu)參與根據(jù)本條規(guī)定所作的努力，特別是通過向發(fā)展中國家提供更多的培訓(xùn)方案和現(xiàn)代化設(shè)備，以協(xié)助它們實現(xiàn)本公約的各項目標(biāo)。

三、這些措施應(yīng)當(dāng)盡量不影響現(xiàn)有對外援助承諾或者其他雙邊、區(qū)域或者國際一級的金融合作安排。

四、締約國可以締結(jié)關(guān)于物資和后勤援助的雙邊或多邊協(xié)定或者安排，同時考慮到為使本公約所規(guī)定的國際合作方式行之有效和預(yù)防、偵查與控制腐敗所必需的各種金融安排。

第七章實施機制

第六十三條公約締約國會議

一、特此設(shè)立公約締約國會議，以增進締約國的能力和加強締約國之間的合作，從而實現(xiàn)本公約所列目標(biāo)并促進和審查本公約的實施。

二、聯(lián)合國秘書長應(yīng)當(dāng)在不晚于本公約生效之后一年的時間內(nèi)召開締約國會議。其后，締約國會議例會按締約國會議通過的議事規(guī)則召開。

三、締約國會議應(yīng)當(dāng)通過議事規(guī)則和關(guān)于本條所列活動的運作的規(guī)則，包括關(guān)于對觀察員的接納及其參與的規(guī)則以及關(guān)于支付這些活動費用的規(guī)則。

四、締約國會議應(yīng)當(dāng)議定實現(xiàn)本條第一款所述各項目標(biāo)的活動、程序和工作方法，其中包括：

（一）促進締約國依照本公約第六十條和第六十二條以及第二章至第五章規(guī)定所開展的活動，辦法包括鼓勵調(diào)動自愿捐助；

（二）通過公布本條所述相關(guān)信息等辦法，促進締約國之間關(guān)于腐敗方式和趨勢以及關(guān)于預(yù)防和打擊腐敗和返還犯罪所得等成功做法方面的信息交流；

（三）同有關(guān)國際和區(qū)域組織和機制及非政府組織開展合作；

（四）適當(dāng)?shù)乩脧氖麓驌艉皖A(yù)防腐敗工作的其他國際和區(qū)域機制提供的相關(guān)信息，以避免工作的不必要的重復(fù)；

（五）定期審查締約國對本公約的實施情況；

（六）為改進本公約及其實施情況而提出建議；

（七）注意到締約國在實施本公約方面的技術(shù)援助要求，并就其可能認為有必要在這方面采取的行動提出建議。

五、為了本條第四款的目的，締約國會議應(yīng)當(dāng)通過締約國提供的信息和締約國會議可能建立的補充審查機制，對締約國為實施公約所采取的措施以及實施過程中所遇到的困難取得必要的了解。

六、 各締約國均應(yīng)當(dāng)按照締約國會議的要求，向締約國會議提供有關(guān)其本國為實施本公約而采取的方案、計劃和做法以及立法和行政措施的信息。締約國會議應(yīng)當(dāng)審查接 收信息和就信息采取行動的最有效方法，這種信息包括從締約國和從有關(guān)國際組織收到的信息。締約國會議也可以審議根據(jù)締約國會議決定的程序而正式認可的非政 府組織所提供的投入。

七、依照本條第四款至第六款，締約國會議應(yīng)當(dāng)在其認為必要時建立任何適當(dāng)?shù)臋C制或者機構(gòu)，以協(xié)助本公約的有效實施。

第六十四條秘書處

一、聯(lián)合國秘書長應(yīng)當(dāng)為公約締約國會議提供必要的秘書處服務(wù)。

二、秘書處應(yīng)當(dāng)：

（一）協(xié)助締約國會議開展本公約第六十三條中所列各項活動，并為締約國會議的各屆會議作出安排和提供必要的服務(wù)；

（二）根據(jù)請求，協(xié)助締約國向締約國會議提供本公約第六十三條第五款和第六款所規(guī)定的信息；

（三）確保與有關(guān)國際和區(qū)域組織秘書處的必要協(xié)調(diào)。

第八章最后條款

第六十五條公約的實施

一、各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律的基本原則采取必要的措施，包括立法和行政措施，以切實履行其根據(jù)本公約所承擔(dān)的義務(wù)。

二、為預(yù)防和打擊腐敗，各締約國均可以采取比本公約的規(guī)定更為嚴(yán)格或嚴(yán)厲的措施。

第六十六條爭端的解決

一、締約國應(yīng)當(dāng)努力通過談判解決與本公約的解釋或者適用有關(guān)的爭端。

二、 兩個或者兩個以上締約國對于本公約的解釋或者適用發(fā)生任何爭端，在合理時間內(nèi)不能通過談判解決的，應(yīng)當(dāng)按其中一方請求交付仲裁。如果自請求交付仲裁之日起 六個月內(nèi)這些締約國不能就仲