職務(wù)犯罪調(diào)查中收集運用書證應(yīng)注意的問題

書證是以其所表述的內(nèi)容和思想證明案件事實的文件或其他物品。書證在職務(wù)犯罪案件調(diào)查中大量存在，并對證明案件事實起著重要的作用。審理中發(fā)現(xiàn)，監(jiān)察機關(guān)調(diào)查部門在職務(wù)犯罪調(diào)查中對書證的收集、運用還存在部分共性問題，應(yīng)引起重視并及時糾正。要嚴(yán)格按照監(jiān)察法、監(jiān)督執(zhí)法工作規(guī)定以及刑事訴訟法的有關(guān)要求收集、運用書證，不斷提高辦案質(zhì)量。

注重書證形式的合法性，避免瑕疵證據(jù)

證據(jù)的合法性是證據(jù)資格的重要方面，是證據(jù)發(fā)揮證明作用的前提。審理中發(fā)現(xiàn)，部分書證形式不合法，影響審理人員對書證合法性、客觀性、關(guān)聯(lián)性的認(rèn)定，甚至在庭審中成為控辯雙方關(guān)于證據(jù)合法性的論辯焦點，不僅給案件質(zhì)量留下隱患，還可能影響監(jiān)察機關(guān)監(jiān)督執(zhí)法的公信力。職務(wù)犯罪調(diào)查中應(yīng)注意：

一是要規(guī)范出具相關(guān)法律文書。審理中發(fā)現(xiàn)部分書證無《調(diào)取證據(jù)通知書》和《調(diào)取證據(jù)清單》，或者相關(guān)文書上記錄的地點、時間、過程、調(diào)取人、提供人不清楚。根據(jù)監(jiān)督執(zhí)法工作規(guī)定，依法調(diào)取書證應(yīng)當(dāng)出具《調(diào)取證據(jù)通知書》，并附《調(diào)取證據(jù)清單》；調(diào)取個人有關(guān)事項報告材料和干部人事檔案，應(yīng)當(dāng)出具正式公函；查詢財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)出具《協(xié)助查詢財產(chǎn)通知書》；查封、扣押措施應(yīng)當(dāng)出具《查封/扣押通知書》，并附《查封/扣押財物、文件清單》。

二是要規(guī)范調(diào)取書證復(fù)制件。職務(wù)犯罪案件中被調(diào)查人任免文件、雙方合同等原件一般不宜調(diào)取，因此證據(jù)材料中需要調(diào)取大量的復(fù)印件。但是部分書證復(fù)印件無來源、提取過程等說明，不符合刑事訴訟法關(guān)于調(diào)取書證復(fù)印件的要求。根據(jù)《關(guān)于適用〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的解釋》，書證應(yīng)當(dāng)調(diào)取原件，調(diào)取原件確有困難的，可以調(diào)取復(fù)印件，但是調(diào)取復(fù)印件應(yīng)注明是否和原件核對一致，制作過程，原物、原件存放于何處的文字說明和簽名以及提供單位的印章。

注重書證的客觀性，避免取證不全面

監(jiān)察法第四十五條規(guī)定，移送檢察機關(guān)審查起訴的案件要達到“犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分”的標(biāo)準(zhǔn)。筆者在審理中發(fā)現(xiàn)，受案件復(fù)雜程度、辦案時間等因素的限制，調(diào)查人員有時候沒有全面收集證明案件事實的證據(jù)，影響對全案證據(jù)充分性的判斷。因此職務(wù)犯罪調(diào)查中應(yīng)注意：

一是要全面收集證明被調(diào)查人、關(guān)鍵證人主體身份的書證。若證明被調(diào)查人主體身份，職責(zé)分工，是否受過黨紀(jì)政務(wù)處分、行政處罰、刑事處理等材料收集不全，可能影響對被調(diào)查人職責(zé)行為以及是否具有相關(guān)情節(jié)等有關(guān)事實的認(rèn)定。

二是要注重收集銀行等金融機構(gòu)中涉案財產(chǎn)原始憑證。審理中發(fā)現(xiàn)，有些案件在調(diào)取銀行資料時，僅僅調(diào)取交易流水，未調(diào)取重要交易的銀行傳票，這樣僅能證明涉案人員的賬戶上發(fā)生了該筆交易，不必然證明該筆交易為涉案人員知曉或者其親自辦理或者委托他人辦理等情況，對事實認(rèn)定會造成一定的影響。因此，對通過銀行轉(zhuǎn)賬行受賄的，既要調(diào)取行賄人的匯款轉(zhuǎn)賬憑證，也要調(diào)取受賄人的收款憑證。

三是要注重收集證明犯罪時間、地點的書證。尤其是在特定場合、時間行受賄的案件，要注重收集行受賄時間、地點的書證。譬如在境外行受賄的，忽視涉案人員出入國境記錄的調(diào)取，可能導(dǎo)致行受賄雙方對犯罪時間、地點的交代不一致，書證不符，出現(xiàn)矛盾。

注重書證的關(guān)聯(lián)性，避免重復(fù)取證和無效書證

一是要提高書證收集的針對性，避免重復(fù)取證。在初核期間，核查人員往往會調(diào)取大量書證。對于這些在立案前已經(jīng)調(diào)取的證據(jù)，立案后應(yīng)及時篩選和排除，并依法定程序固定，進而提高書證的針對性，避免立案后又重復(fù)調(diào)取，影響工作效率，增加提供書證單位的工作負(fù)擔(dān)。

二是要對書證的關(guān)聯(lián)性進行解釋說明，避免無關(guān)聯(lián)的書證被移送司法機關(guān)。有時一份書證要證明數(shù)個事實，有時一個事實需要數(shù)份書證予以證明，因此調(diào)查人員在案件材料成卷時應(yīng)對每類書證要證明的事實予以解釋說明，充分發(fā)揮書證的證明作用，避免關(guān)聯(lián)性強的書證被忽視，而無關(guān)聯(lián)的書證被移送司法機關(guān)。

注重書證與其他證據(jù)的綜合運用，構(gòu)建相互印證的證據(jù)鏈

一是要依法出示書證。調(diào)查人員將合法有效的書證出示給被調(diào)查人、證人進行解釋和說明，有利于進一步明確書證內(nèi)容，加強書證與待證事實之間的關(guān)聯(lián)性，更有利于將書證和物證、被調(diào)查人供述和辯解、證人證言等相互銜接，形成完整的證據(jù)體系。實踐中不僅要避免不出示書證，造成書證和言詞證據(jù)“兩張皮”的現(xiàn)象，也要避免將書證出示給不應(yīng)當(dāng)知曉該書證內(nèi)容的被調(diào)查人、證人的“亂出示”現(xiàn)象。

二是要排除證據(jù)間的矛盾。書證因其客觀性、穩(wěn)定性的優(yōu)勢成為檢驗言詞是否真實的重要手段。因此，言詞證據(jù)與書證相矛盾時，一般應(yīng)以書證為準(zhǔn)；言詞證據(jù)之間存在矛盾時，應(yīng)采信與書證相符的言詞證據(jù)。（代杰）