怎樣規(guī)范職務(wù)犯罪案件證據(jù)收集

十九屆中央紀委四次全會工作報告指出，主動對接以審判為中心的訴訟制度改革，完善辦案程序、證據(jù)標準銜接機制。監(jiān)察法第三十三條規(guī)定：“監(jiān)察機關(guān)在收集、固定、審查、運用證據(jù)時，應(yīng)當與刑事審判關(guān)于證據(jù)的要求和標準相一致?！币詫徟袨橹行牡脑V訟制度改革，必然要求職務(wù)犯罪案件調(diào)查和起訴階段嚴格按照庭審的標準收集、固定、審查和運用證據(jù)，嚴格規(guī)范調(diào)查程序。在此背景下，調(diào)查工作必須規(guī)范使用調(diào)查措施和收集各類證據(jù)，補強證據(jù)鏈條薄弱環(huán)節(jié)，在嚴把證據(jù)資格、提升證據(jù)證明力上下功夫，確保事實清楚，證據(jù)確實充分。

做好初核工作 夯實案件基礎(chǔ)

初核為立案提供依據(jù)，是立案的前提和基礎(chǔ)。初核工作的質(zhì)量直接影響能否成案，并為立案后分析、研判案情提供重要依據(jù)，且審查調(diào)查工作通常時間緊、任務(wù)重、標準高，扎實做好初核工作能節(jié)約寶貴的辦案時間。

具體而言，初核階段應(yīng)充分發(fā)揮信息引導、服務(wù)功能，充分利用查詢的相關(guān)信息進行摸排，圍繞“人”和“事”兩條主線，對收集的數(shù)據(jù)進行比對、處理、整合，分析被核查人的履職情況、性格特征、人際交往、生活習慣等各類有效信息；對于可疑線索如大額資金、虛假賬目，在不打草驚蛇的前提下，盡可能深挖細查，延伸證據(jù)鏈條；調(diào)研摸排相關(guān)領(lǐng)域和行業(yè)的職務(wù)犯罪規(guī)律，為案件調(diào)查決策提供科學依據(jù)。

需要注意的是，辦案人員必須對初核中調(diào)取的大量基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)進行分析、整理，并且要看透吃透，認真分析有關(guān)疑點，準確把握被核查人的問題所在，做到對被核查人全面掌握、胸有成竹。這樣，一方面在立案后與被調(diào)查人交鋒過程中，辦案人員能處于心理和信息優(yōu)勢，及時戳穿其謊言；另一方面，辦案人員腦海中的數(shù)據(jù)庫能與被調(diào)查人交代的信息進行有效碰撞，談話過程中能敏銳覺察到關(guān)鍵信息，對案件的突破往往能起到重要作用。

規(guī)范收集證據(jù) 保證證據(jù)質(zhì)量

證據(jù)的三個特性是客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性。其中，證據(jù)的合法性包括證據(jù)的主體合法、形式合法、取得方式合法、程序合法。下面從常見調(diào)查措施運用、證據(jù)形式規(guī)范、量刑情節(jié)細化三個方面說明實踐中需注意的問題。

調(diào)查措施運用。一是詢問、訊問。要嚴格遵守監(jiān)察法以及刑事訴訟法等關(guān)于非法證據(jù)排除的相關(guān)規(guī)定，實踐中尤其要注意，除了刑訊逼供、暴力、威脅之外，引誘、欺騙也是非法方法。談話中不能以虛假承諾獲取被調(diào)查人的供述；不能用一些未經(jīng)查實的事情、沒有根據(jù)的假設(shè)去誘導證人或被調(diào)查人；不能將證人證言的內(nèi)容直接作為問題發(fā)問；筆錄中記載的有關(guān)供述事實要合乎情理。二是搜查。搜查過程中，如有多個搜查地點，應(yīng)盡量同時開展搜查；必須要多視角全程同步錄音錄像，搜查房間要一間一間搜；要有案外見證人在場，形成搜查筆錄并附查封扣押清單；不僅要搜查錢款和貴重物品，還要注意相關(guān)有價值的資料；查封電腦或監(jiān)控設(shè)備硬盤要按規(guī)定程序執(zhí)行；如有不易挪動的物品如大量高檔白酒或名貴家具等，可在搜查地暫予封存；扣押物品編號要科學，每個物品要有唯一編號，貫穿拍照、扣押、入庫、鑒定整個過程；對于大量種類物品如金條，要正反面拍照記錄其細節(jié)特征，便于日后有關(guān)人員指認。

證據(jù)形式規(guī)范。一是言詞證據(jù)。筆錄時間應(yīng)如實記載，與筆錄內(nèi)容相一致，與全程同步錄音錄像時間相對應(yīng)；詢問或訊問地點要合法，權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容要按規(guī)定告知；證人的身份要明確，身體狀況要載明；詢問或訊問時間間隔合理，給予被詢問、訊問人必要休息和用餐時間，并在筆錄中體現(xiàn)；多份筆錄不能出現(xiàn)矛盾情節(jié)，或?qū)γ苡枰越忉屌懦还P錄要中心明確、結(jié)構(gòu)合理、邏輯清晰、詳略得當，以多次收受賄賂為例，筆錄可按照“總分總”模式布局。二是書證。調(diào)取證據(jù)手續(xù)要規(guī)范，調(diào)取書證要附有證據(jù)清單；盡量調(diào)取原件，確需調(diào)取復印件的，應(yīng)載明原件存放地、提供人情況、調(diào)取人的簽名和日期；外幣匯率的換算，可結(jié)合出入境記錄、出境批件等書證，如被調(diào)查人確實記不清犯罪行為發(fā)生時間，盡量精確到季節(jié)或月份，按照有利于被調(diào)查人原則取最低值予以認定；大量銀行流水或記賬憑證入卷，應(yīng)輔以清單及說明。三是量刑情節(jié)細化。量刑情節(jié)包括自首、坦白、立功、退贓、被調(diào)查人態(tài)度、其他法定情節(jié)等六個方面。調(diào)查人員在取證過程中，不僅要重視定案的證據(jù)，對調(diào)查過程中被調(diào)查人的如實供述、主動供述、自首、檢舉、揭發(fā)等情況亦應(yīng)取證，案卷中還要說明被調(diào)查人到案經(jīng)過。應(yīng)逐項列舉說明哪些事實屬于組織已掌握的，哪些事實屬于其主動交代而組織不掌握的；對檢舉揭發(fā)他人犯罪的線索是否查證屬實及立案等情況輔以相關(guān)材料證實。

加強延伸取證 提升證據(jù)證明力

職務(wù)犯罪案件不同于普通刑事案件，往往犯罪行為隱秘、沒有第一犯罪現(xiàn)場、言詞證據(jù)依賴性強。案件調(diào)查過程中，調(diào)查人員必須加強對證據(jù)鏈條薄弱環(huán)節(jié)和重要環(huán)節(jié)的延伸取證，提升證據(jù)證明力，達到“證據(jù)之間具有內(nèi)在的聯(lián)系，共同指向同一待證事實”的要求。下面以行受賄犯罪為例說明實踐中需注意的問題。

一是行受賄情節(jié)。要深入細致詢問或訊問行受賄過程的細節(jié)，詳細記錄涉案財物的來源、特征、包裝物、去向等內(nèi)容；對被調(diào)查人口供和證人證言中涉及的具體地點、外部環(huán)境、行動軌跡、特殊事件，收集客觀證據(jù)予以證實。注意審查口供能否與其他證據(jù)特別是客觀證據(jù)相互印證。

二是謀取利益情節(jié)。司法實踐中，謀利情節(jié)也是容易忽視的環(huán)節(jié)，不能僅在筆錄中簡單記載“打招呼”“提供幫助”，要查明向誰打了招呼、提供了什么幫助，要圍繞請托事項，收集被調(diào)查人利用職務(wù)便利或職務(wù)影響力的證據(jù)，除明確其職責職權(quán)外，還可通過詢問其所在單位班子成員、下屬或其他有關(guān)人員予以佐證。結(jié)合案情調(diào)取關(guān)聯(lián)證據(jù)，如有關(guān)會議紀要、被調(diào)查人發(fā)言記錄、行賄人企業(yè)有關(guān)經(jīng)營活動資料等。需要注意的是，實踐中常見被調(diào)查人通過其朋友或親屬作為“代言人”參與經(jīng)營獲利，要注意區(qū)分特定關(guān)系人共同受賄與利用影響力受賄的區(qū)別，區(qū)分被調(diào)查人違規(guī)從事營利性活動和受賄的區(qū)別，需查證是否利用職務(wù)便利或影響力、有無實際經(jīng)營行為以及經(jīng)營所得利潤去向，結(jié)合被調(diào)查人供述、證人證言綜合予以認定。

三是再生證據(jù)。再生證據(jù)，即被調(diào)查人為了逃避調(diào)查機關(guān)的調(diào)查而實施對抗、阻礙調(diào)查取證行為留下的證據(jù)。初核階段或立案后，被調(diào)查人或其親屬常會想方設(shè)法打探案情，與相關(guān)人員訂立攻守同盟，隱匿、轉(zhuǎn)移、銷毀相關(guān)贓款贓物。調(diào)查人員可以按照法定程序采取措施，發(fā)現(xiàn)線索，順藤摸瓜，獲得相關(guān)再生證據(jù)材料，這樣既能幫助查找與案件有關(guān)的其他關(guān)系人，又便于后續(xù)追繳贓款贓物。（董征杰）