從三個(gè)層面把握索賄情節(jié)認(rèn)定

索賄情節(jié)的認(rèn)定系受賄案件事實(shí)認(rèn)定中的一個(gè)難點(diǎn)。一方面，索賄是法定從重處罰情節(jié)，出于趨利避害的本能，受賄人十分排斥對(duì)索賄的供認(rèn)，即便受賄人客觀上實(shí)施了索賄行為，也往往百般抵賴；另一方面，行賄人為逃避刑事追究，往往把一般行賄說成受賄人索賄，給原本就不容易認(rèn)定的行受賄關(guān)系造成更大的困擾。因此，如何準(zhǔn)確認(rèn)定索賄情節(jié)成為行受賄案件查辦中的棘手問題，亟須理清思路，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，精準(zhǔn)定性，做到不枉不縱。

普遍認(rèn)為，并非主動(dòng)提出索要財(cái)物的行為都是索賄，索賄須達(dá)到必要的強(qiáng)制程度，即索賄行為對(duì)當(dāng)事人造成心理強(qiáng)制影響，迫使對(duì)方向其給付財(cái)物。對(duì)于雖然由受賄人索賄，但行賄人本就苦于沒有機(jī)會(huì)行賄，正在伺機(jī)而動(dòng)、一拍即合的，不能認(rèn)定為索賄。上述觀點(diǎn)體現(xiàn)出審慎認(rèn)定的理念，但實(shí)踐中仍需進(jìn)一步厘清認(rèn)定邊界，防止出入罪的隨意性。對(duì)于這個(gè)問題，筆者認(rèn)為可以從規(guī)范層面、形式層面、實(shí)質(zhì)層面三個(gè)層面進(jìn)行把握。

規(guī)范層面

根據(jù)刑法第三百八十五條，以誰提出賄賂為標(biāo)準(zhǔn)，將受賄罪分為收受型受賄與索取型受賄。索取型受賄即索賄，一般指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，主動(dòng)向他人索要財(cái)物，行為人被動(dòng)給予財(cái)物。索賄可以用明示或暗示的方式實(shí)現(xiàn)，如果國(guó)家工作人員基于職權(quán)主動(dòng)向相對(duì)人索取財(cái)物，即為明示型索賄；如果國(guó)家工作人員基于職權(quán)對(duì)具有制約關(guān)系的相對(duì)人設(shè)置障礙、增加困難等，足以造成相對(duì)人的意愿無法順利達(dá)成，或形成一定的心理影響、精神壓制等，從而使相對(duì)人意會(huì)其中原委而主動(dòng)行賄的，即為暗示型索賄。其特點(diǎn)表現(xiàn)為：一是主動(dòng)性，即行為人主動(dòng)要求他人給付財(cái)物，這種主動(dòng)可以是言語上的，也可以是行為上的；二是索取性，即行為人以職務(wù)上的便利為籌碼，迫使對(duì)方向其給付財(cái)物。

形式層面

索賄表現(xiàn)形式多種多樣，但萬變不離其宗，通過對(duì)以下幾類較為典型的情形分析探討，能有助于準(zhǔn)確識(shí)別其本質(zhì)屬性。

一是“以借為名”型?！度珖?guó)法院審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》規(guī)定，國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利以借為名向他人索取財(cái)物，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為受賄。這在法律框架下對(duì)認(rèn)定“以借為名”中掩藏的索賄行為提供了思路。當(dāng)受賄人作出非正當(dāng)借款的意思表示，行賄人雖領(lǐng)會(huì)其真實(shí)意圖，但借與不借處于兩難或猶豫，并伴隨一定抗拒心理，且因某種緣由不得已而給付財(cái)物的，可認(rèn)定為索賄。反之，行賄人以此為契機(jī)，積極回應(yīng)的，可按一般行受賄認(rèn)定。判斷的關(guān)鍵，首先在于是誰率先發(fā)出給付財(cái)物的意思表示，其次分析行賄人給付財(cái)物時(shí)的主觀動(dòng)機(jī)和心理狀態(tài)，是否存在心理強(qiáng)制和被迫給付財(cái)物的因素，以此確定是否屬于索賄。

二是“順勢(shì)而為”型。行賄人主觀上自愿向受賄人行賄，且行賄預(yù)備已經(jīng)完成，正在尋找實(shí)施機(jī)會(huì)，受賄人一旦主動(dòng)提出，行賄人即“全力以赴”的，很難認(rèn)定為索賄。但問題在于，這種默契喪失之后如何認(rèn)定，或者在多次行受賄過程中，行賄人主動(dòng)或被迫的心態(tài)交替出現(xiàn)時(shí)如何認(rèn)定。

對(duì)此，還是應(yīng)本著實(shí)事求是的態(tài)度，如果行賄人一次或多次欣然接受受賄人提出的財(cái)物要求后，面對(duì)受賄人再次提出的財(cái)物要求時(shí)產(chǎn)生抵觸抗拒情緒而被迫給付財(cái)物，且前后行賄與被索賄之間界限劃分清晰、心理變化明顯的，對(duì)受賄人后來的索要財(cái)物行為可認(rèn)定為索賄。如多次行受賄關(guān)系中，對(duì)于一般受賄和索賄交織混同、無法區(qū)分的，應(yīng)根據(jù)已查明的事實(shí)證據(jù)審慎認(rèn)定；無法查明的，按照有利于被調(diào)查人的原則認(rèn)定。

三是“利益共同體”型。受賄人利用職務(wù)便利，長(zhǎng)期幫助行賄人謀取不正當(dāng)利益，形成穩(wěn)固的利益輸送關(guān)系，受賄人要求行賄人為其提供財(cái)物，或行賄人被受賄人暗示后主動(dòng)給付財(cái)物的，行賄人實(shí)際作為受賄人的“提款機(jī)”存在。這種情況下，行受賄雙方只有行為上主動(dòng)與被動(dòng)之分，沒有愿不愿意之別，所以不管明示或暗示索要的，一般不認(rèn)定為索賄。至于例外情形，筆者認(rèn)為除非剝離行受賄雙方的高度黏合，打破利益共同體。對(duì)此，需要一種宣示行為的介入，比如受賄人提出財(cái)物需求時(shí)，行賄人明確表示出不滿、憤怒、決裂等情緒，但仍被迫給付財(cái)物的，才宜認(rèn)定受賄人索賄。

實(shí)質(zhì)層面

一要全面把握證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，索賄人的法律規(guī)避意識(shí)越來越強(qiáng)，索賄手段越來越隱蔽，索賄情節(jié)的認(rèn)定也越來越復(fù)雜，僅靠行受賄雙方言詞證據(jù)的簡(jiǎn)單印證顯然不能滿足需要。因此，認(rèn)定索賄情節(jié)還需要利用相關(guān)主客觀證據(jù)進(jìn)行印證。

如，在有多名行賄人的情況下，且各行賄人證言分別能夠證明受賄人向他們索要財(cái)物。這些行賄人作為利用受賄人職權(quán)便利的相對(duì)方，與受賄人直接接觸，行賄人之間并無牽連或者利害關(guān)系，證言均能證明受賄人的索賄事實(shí)，并且部分行賄人證言還能證明受賄人索賄的具體細(xì)節(jié)，比如索要的方式，以借為名還是直接索取，是按照獲利比例索要還是提出確定數(shù)額，索要的時(shí)間、地點(diǎn)、場(chǎng)合、特定因素等。如果多名行賄人在具體細(xì)節(jié)上的證言內(nèi)容相互印證，則其證言的可采性將大大增強(qiáng)。

又如，調(diào)查人員在受賄人住所、辦公室等特定地點(diǎn)查獲的其他客觀證據(jù)，比如便簽字條等，能夠清晰記載、記錄受賄人索要的經(jīng)濟(jì)利益，與被調(diào)查人供述或證人證言中所提到的項(xiàng)目名稱、公司名稱、合同金額、索賄金額等高度一致，并能對(duì)雙方是否自愿予以印證，即能證實(shí)索賄情節(jié)的成立。

二要整體符合邏輯常理。引起行賄人向索賄人給付財(cái)物的直接原動(dòng)力是索賄人索要的意思表示，同時(shí)伴隨受到心理強(qiáng)制后的不得已而為之，此時(shí)行賄人往往不具有選擇的權(quán)利，或者說選擇受限。索賄人能向行賄人張口索要，表明所選對(duì)象具有特定性，也具有其目的實(shí)現(xiàn)的可能性。行賄人盡管存在抵觸情緒，但其決定給予索賄人財(cái)物系受到牽制而就范，在具體認(rèn)定中應(yīng)當(dāng)考慮以上因素。（亢生偉 田亮）