【解讀】初核后達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)當(dāng)立案

（原標(biāo)題：【案例解讀監(jiān)察法】初核后達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)當(dāng)立案）

編者按：《中華人民共和國監(jiān)察法》頒布實(shí)施已經(jīng)半年。學(xué)習(xí)好、宣傳好、執(zhí)行好監(jiān)察法，是各級紀(jì)委監(jiān)委的重要任務(wù)，是對廣大紀(jì)檢監(jiān)察干部忠誠履職、干凈擔(dān)當(dāng)、做好工作的必然要求。中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站推出《案例解讀監(jiān)察法》系列報(bào)道，結(jié)合半年來各級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)學(xué)法用法實(shí)踐，通過“案例事例+分析點(diǎn)評”的方式，以案說法，幫助大家更好地學(xué)習(xí)領(lǐng)會、貫徹落實(shí)監(jiān)察法。

【案例】

某縣紀(jì)委監(jiān)委前期按程序報(bào)批后對轄區(qū)內(nèi)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部A某涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法的問題線索進(jìn)行了初步核實(shí)，由審查調(diào)查部門成立的核查組具體承擔(dān)初核工作。

核查組初步查明A某存在以下問題：涉嫌違反政治紀(jì)律和政治規(guī)矩，喪失理想信念，大搞封建迷信，甚至在辦公室內(nèi)燒香拜佛；涉嫌違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神，利用出差機(jī)會公款旅游，并以開具虛假發(fā)票的形式用公款購買禮品帶給家人；違反組織紀(jì)律，違規(guī)提拔下屬到鄉(xiāng)鎮(zhèn)任職，將不符合任職條件的侄子安排到工商部門任職；違反廉潔紀(jì)律，逢年過節(jié)收受他人大量土特產(chǎn)等，還收受多人巨額財(cái)物并應(yīng)對方請托幫助辦事謀利；違反生活紀(jì)律，與女下屬發(fā)生不正當(dāng)性關(guān)系，搞權(quán)色交易，幫助對方提職或調(diào)動工作；等等。經(jīng)過一段時(shí)期初步核實(shí)工作，審查調(diào)查部門已對目前能在外圍開展的取證工作進(jìn)行了充分取證，但出于辦案安全和保密工作需要，尚未對A某及其直接關(guān)系人進(jìn)行談話取證。因此相關(guān)問題的證據(jù)狀況仍然主要是外圍證據(jù)，無主要對象口供、亦未開展涉案財(cái)物扣押，尚未形成完整的證據(jù)鏈條。

至此，核查組認(rèn)為初核工作已結(jié)束，外圍能做的工作都已做完，如要繼續(xù)獲取直接證據(jù)，則需要對A某立案并對其采取留置措施，進(jìn)一步開展相應(yīng)取證工作。這種情況下，核查組希望分管領(lǐng)導(dǎo)能夠“拍板”決定按程序辦理立案手續(xù)并對有關(guān)人員采取留置措施，待立案后即可與A某等人直接談話取證并開展初核階段不宜開展的其他取證工作，由此獲得完整的證據(jù)鏈條；而分管領(lǐng)導(dǎo)希望核查組初核階段能夠繼續(xù)獲取更多的“直接證據(jù)”，最好是很多問題都有“雙證”或“多證”，有可能的話最好能夠達(dá)到“零口供”認(rèn)定的程度，這樣辦案工作才“更加穩(wěn)妥”。此案遂擱置了一段時(shí)間。

后經(jīng)縣紀(jì)委監(jiān)委領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定，認(rèn)為現(xiàn)有證據(jù)已足以證明A某涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)特別是涉嫌職務(wù)違法犯罪，需要追究其法律責(zé)任，決定按程序辦理立案手續(xù)，并對A某等人采取留置措施，繼續(xù)開展相應(yīng)調(diào)查。后經(jīng)立案調(diào)查，調(diào)查組依法查清了A某嚴(yán)重違紀(jì)違法犯罪的事實(shí)，順利獲取了確實(shí)、充分的證據(jù)，縣紀(jì)委監(jiān)委按程序?qū)某進(jìn)行了黨紀(jì)政務(wù)處分并將其涉嫌犯罪問題移送司法機(jī)關(guān)處理。

【解讀】

監(jiān)察法第三十九條第一款規(guī)定：“經(jīng)過初步核實(shí)，對監(jiān)察對象涉嫌職務(wù)違法犯罪，需要追究法律責(zé)任的，監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的權(quán)限和程序辦理立案手續(xù)。”本條對紀(jì)委監(jiān)委立案的條件進(jìn)行了規(guī)定。凡需要立案的，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)掌握部分職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的事實(shí)和證據(jù)，具備了進(jìn)一步調(diào)查的條件。因此，立案應(yīng)當(dāng)符合兩個(gè)條件：一是存在職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的事實(shí)；二是需要追究法律責(zé)任。但需要說明的是，立案所需的職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的事實(shí)，僅指初步確認(rèn)的部分職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的事實(shí)，而不是全部職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的事實(shí)，全部事實(shí)要到調(diào)查階段結(jié)束之后才能得以查清，而且還要經(jīng)過審理之后才能認(rèn)定。

實(shí)際工作中，初核階段因?yàn)橐_保安全、保密，有些措施不能使用。比如說，有些直接利害關(guān)系人不宜接觸、取證，有些能夠直接證明犯罪問題的書證、物證或者犯罪所得不可能直接獲取。特別是紀(jì)委監(jiān)委調(diào)查的案件主要是職務(wù)違法和職務(wù)犯罪案件，這些案件有它的特點(diǎn)，絕大多數(shù)都沒有案發(fā)現(xiàn)場，很多關(guān)鍵問題中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)只有當(dāng)事人才能講明白、講清楚，而這些需要被調(diào)查人本人供述的關(guān)鍵問題、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，往往不可能在初核階段就直接談話取得。因此，在初核階段獲取的職務(wù)違法犯罪事實(shí)絕大部分只能是相對清晰的事實(shí)，不可能是證據(jù)確實(shí)充分、可以達(dá)到認(rèn)定條件的事實(shí)。在這個(gè)過程中，不僅需要積極取證，而且更需要深入分析、綜合判斷、作出決策。這其中就有一個(gè)能力與擔(dān)當(dāng)?shù)霓q證關(guān)系問題。本案例中，核查工作組經(jīng)過初核已經(jīng)初步查明了被調(diào)查人A某的相關(guān)問題，已經(jīng)足以證明A某存在嚴(yán)重違紀(jì)違法問題，只不過囿于初核階段不能“放開手腳”去查，導(dǎo)致相關(guān)問題還不能形成完整的證據(jù)鏈、達(dá)到直接認(rèn)定的程度。在這種情況下，初核工作其實(shí)已經(jīng)達(dá)到了具備立案的條件，所以縣紀(jì)委監(jiān)委領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)在充分研判的基礎(chǔ)上敢于擔(dān)當(dāng)、當(dāng)機(jī)立斷地研究決定立案，并通過立案后的調(diào)查進(jìn)一步獲取A某嚴(yán)重違紀(jì)違法的證據(jù)，確保相關(guān)事實(shí)得以認(rèn)定、相關(guān)人員得到懲處。

作為紀(jì)檢監(jiān)察干部，在履職盡責(zé)過程中要敢于擔(dān)當(dāng)，更要善于擔(dān)當(dāng)，善于擔(dān)當(dāng)體現(xiàn)的就是能力水平。首先是要敢于擔(dān)當(dāng)，沒有擔(dān)當(dāng)就沒有工作，對于需要初核的問題線索，要積極采取合法措施，圍繞擬認(rèn)定的事實(shí)進(jìn)行取證，盡最大可能獲取證據(jù)，而不能畏手畏腳、止步不前，因?yàn)樽C據(jù)是不會自己跑到手里來的。但是在敢于擔(dān)當(dāng)?shù)倪^程中，更重要的是要善于擔(dān)當(dāng)，要不斷加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、充分發(fā)揮嚴(yán)細(xì)深實(shí)的工作作風(fēng)，深入細(xì)致地對問題情況及所取得的證據(jù)情況進(jìn)行研判，對于經(jīng)工作后雖然暫時(shí)無法達(dá)到證據(jù)周延、但是具備立案條件的，應(yīng)當(dāng)果斷提出立案建議，按程序提請審批后辦理立案手續(xù)；通過立案后采取相關(guān)措施，進(jìn)一步獲取能夠證明被調(diào)查人違法犯罪事實(shí)的證據(jù)，最終達(dá)到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的程度，為依紀(jì)依法對被調(diào)查人的處理奠定良好基礎(chǔ)。如果不敢擔(dān)當(dāng)或是不善于擔(dān)當(dāng)，那么紀(jì)委監(jiān)委工作中面對的很多問題線索就會得不到及時(shí)正確的處置，有些已經(jīng)發(fā)現(xiàn)涉嫌違紀(jì)甚至違法犯罪的監(jiān)督對象就會得不到應(yīng)有處理，就談不上始終保持全面從嚴(yán)治黨和懲治腐敗的高壓態(tài)勢。

——摘自中國方正出版社《<中華人民共和國監(jiān)察法>案例解讀》

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