反腐敗需要國際間通力合作

4月26日，第二屆“一帶一路”國際合作高峰論壇在北京舉行。中國國家主席習(xí)近平鄭重提出“堅持一切合作都在陽光下運作，共同以零容忍態(tài)度打擊腐敗”，得到與會各國的熱烈響應(yīng)。讓廉潔成為“一帶一路”的底色，讓反腐敗國際合作為“一帶一路”保駕護航成為沿線國家的共同期盼。

反腐敗合作理念

——深入人心的國際共識

隨著經(jīng)濟全球化和資金、人員流動便利化，跨國（境）腐敗越來越猖獗，腐敗問題不再是一個國家或一個地區(qū)的問題，而是成為了人類社會的公害和痼疾。有的政府官員攜款外逃，甚至境內(nèi)辦事境外收錢，企圖利用國際網(wǎng)絡(luò)掩飾腐敗行為。有的跨國公司片面追求利潤，金錢開道，腐化腐蝕當(dāng)?shù)毓賳T，嚴重惡化投資地廉潔環(huán)境。據(jù)國際貨幣基金組織2016年估算，每年全球各地腐敗造成經(jīng)濟損失高達1.5萬億-2萬億美元，約占全球GDP的2%。

2003年，第58屆聯(lián)大審議通過《聯(lián)合國反腐敗公約》，專章規(guī)定反腐敗國際合作和資產(chǎn)返還。目前，公約締約國達到184個，這是第一個全球性反腐敗公約，標(biāo)志著反腐敗國際合作成為國際社會的普遍性義務(wù)。

21世紀以來，腐敗問題越來越多地與國家外交、戰(zhàn)略安全、海外經(jīng)濟等議題掛鉤，反腐敗被提升至構(gòu)建國家間政治與外交關(guān)系的戰(zhàn)略高度，成為國家間首腦外交和對外戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。2016年，英國主辦反腐敗國際峰會，反腐敗首次單獨成為領(lǐng)導(dǎo)人峰會的唯一議題。聯(lián)合國大會、二十國集團峰會、亞太經(jīng)合組織領(lǐng)導(dǎo)人非正式會議、金磚國家領(lǐng)導(dǎo)人會議等重要國際會議，都把反腐敗列為重要議題，把加強反腐敗合作列為重要議程，寫入成果文件。2014年，亞太經(jīng)合組織發(fā)布《北京反腐敗宣言》，這是第一個以追逃追贓為合作重點的國際反腐敗宣言。2016年，二十國集團發(fā)布《反腐敗追逃追贓高級原則》，要求各成員經(jīng)濟體相互為反腐敗工作提供最大限度的便利。

2018年5月，聯(lián)合國秘書長古特雷斯表示，聯(lián)合國當(dāng)務(wù)之急是實現(xiàn)2030年可持續(xù)發(fā)展議程，其中，刑事司法領(lǐng)域最重要的是反腐敗。根據(jù)《2030年可持續(xù)發(fā)展議程》，各國到2030年要大幅度減少非法資金流動，大幅度減少一切形式的腐敗和賄賂。要實現(xiàn)這一目標(biāo)，攜手打擊腐敗是國際社會的共同選擇，二十國集團等國際組織已把反腐敗作為實現(xiàn)2030年可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的重要內(nèi)容。

經(jīng)濟方面，反腐敗合作日益嵌入國家間經(jīng)貿(mào)關(guān)系。2018年10月，《美國-墨西哥-加拿大協(xié)定》首次正式把反腐敗納入多邊貿(mào)易協(xié)定，規(guī)定美國、墨西哥和加拿大反腐敗執(zhí)法機構(gòu)之間應(yīng)開展國際合作和信息交換。當(dāng)前，國際標(biāo)準(zhǔn)組織《反賄賂合規(guī)國際標(biāo)準(zhǔn)》（ISO37001）已生效，這是第一個全球反賄賂國際體系標(biāo)準(zhǔn)，這意味著反賄賂成為國際貿(mào)易的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之一。此外，經(jīng)合組織、世界銀行、國際商會、國際律師協(xié)會等國際組織也大力推動商業(yè)領(lǐng)域反腐敗，共同制定《反賄賂道德合規(guī)商業(yè)手冊》，為企業(yè)提供反賄賂合規(guī)指導(dǎo)。

反腐敗合作機制

——越來越多的國別實踐

2014年，我國擔(dān)任亞太經(jīng)合組織反腐敗工作組主席期間，推動設(shè)立反腐敗執(zhí)法合作網(wǎng)絡(luò)，推進亞太地區(qū)追逃追贓務(wù)實合作。2014年12月和2018年3月，中方分別在北京和泰國主辦追逃追贓培訓(xùn)班，為各國反腐敗、司法、執(zhí)法人員提供引渡、調(diào)查取證、追贓等方面的交流與合作平臺。在二十國集團框架下，二十國集團反腐敗工作組建立了拒絕腐敗分子入境機制，各國相互核查、通報身份可疑和資金來源可疑的簽證或入籍申請人員。

美國政府于2003年組建由國務(wù)院、司法部、國土安全部、移民和海關(guān)執(zhí)法局等部門參與的特別行動小組，在國家層面推動腐敗資產(chǎn)追繳方面的國際合作。2008年，美國聯(lián)邦調(diào)查局組建國際腐敗調(diào)查處，負責(zé)協(xié)調(diào)國內(nèi)執(zhí)法部門與國外反腐敗相關(guān)機構(gòu)開展合作。國際腐敗調(diào)查處設(shè)有聯(lián)合行動中心，負責(zé)統(tǒng)一協(xié)調(diào)行動和實時分享情報信息，每年調(diào)查海外涉腐案件約300起，年均辦結(jié)國外司法協(xié)助請求超過100件。

英國在合并大都市警察廳犯罪收益處、倫敦市警察局反海外腐敗處職能基礎(chǔ)上，于2015年成立國際反腐敗處，負責(zé)追繳國際腐敗犯罪收益和開展國際腐敗案件調(diào)查。英國成立國際反腐敗處的主要背景是國際腐敗案件調(diào)查困難重重。2006年至2015年，英國調(diào)查超過150宗海外腐敗案件，但最終只有27人和1家公司被起訴。

加拿大皇家騎警于2008年組建國際腐敗調(diào)查處，下設(shè)2個行動小組，主要調(diào)查加拿大人賄賂外國官員、外國人賄賂加拿大官員以及外國官員在加洗錢犯罪。國際腐敗調(diào)查處還與加司法部國際協(xié)助處合作，優(yōu)先處理涉腐類的司法互助請求。加拿大外交部要求駐外使領(lǐng)館積極配合查處涉外腐敗案件，司法部、國際開發(fā)署、稅務(wù)局、檢察機關(guān)等相關(guān)部門也紛紛出臺配套措施。

印尼反腐敗委員會設(shè)有資產(chǎn)追查與返還小組，與美國聯(lián)邦調(diào)查局、英國嚴重欺詐調(diào)查辦公室、澳大利亞總檢察長辦公室等20余家外國反腐敗機構(gòu)簽署了合作協(xié)議，參加了30余種反腐敗國際合作機制。

尼日利亞布哈里總統(tǒng)上任后，成立副總統(tǒng)牽頭的追贓委員會。2017年12月，瑞士向尼日利亞返還尼前領(lǐng)導(dǎo)人阿巴查竊取的3.21億美元資產(chǎn)，這是尼日利亞布哈里政府從海外追回的一筆最大金額腐敗資產(chǎn)，也是阿巴查家族在瑞士的最大一筆腐敗贓款。此前，尼日利亞已從美國、英國、瑞士、盧森堡等國追繳阿巴查家族贓款約12億美元。

2018年，巴基斯坦總理伊姆蘭設(shè)立正部級的海外追贓辦公室，主要負責(zé)調(diào)查案件以及預(yù)防資產(chǎn)外流和追繳海外資產(chǎn)，成員單位包括聯(lián)邦調(diào)查局、國家問責(zé)局、聯(lián)邦稅收委員會、國家銀行等強力部門。

反腐敗個案合作

——日益流行的執(zhí)法趨勢

跨國腐敗案件涉及國內(nèi)國外反腐敗、外交、警務(wù)、檢察、法院、反洗錢等多個部門，決不是任何一家單位單獨可以應(yīng)對。為此，各國紛紛加強反腐敗國際執(zhí)法合作，共同打擊各類跨國腐敗犯罪。

中國成立中央追逃辦后，啟動“天網(wǎng)”行動，在逃往國協(xié)助下對外逃腐敗分子開展集中追逃追贓。2014年至2019年3月，先后從120多個國家和地區(qū)追回外逃人員5575人，追回贓款137億元人民幣，“百名紅通人員”已到案56人。其中，2018年，中國追回逃犯1335人，追繳贓款35億多元人民幣。值得一提的是，在中國銀行廣東開平支行案件中，通過與中國香港、美國、加拿大歷時17年的合作，成功使主犯許超凡、余振東被遣返，追繳贓款超過20億元人民幣。在吉林通化金馬藥業(yè)有限公司原董事長閆永明案件中，通過國際執(zhí)法合作，我國和新西蘭兩國法院均判閆永明有罪，追繳贓款超過2億元人民幣，實現(xiàn)了“人贓俱獲、罪罰兼?zhèn)洹薄?/p>

2017年以來，為迅速查處海外賄賂案件，美國越來越多地與外國開展聯(lián)合執(zhí)法行動，與提供協(xié)助的外國執(zhí)法機構(gòu)分享罰金，調(diào)動全球資源打擊海外腐敗行為。2017年，淡馬錫旗下吉寶公司因賄賂巴西石油公司等國有企業(yè)官員，被美國、新加坡、巴西聯(lián)合調(diào)查。吉寶公司同意向三國繳納4.22億美元罰金，其中，3.17億美元歸巴西和新加坡政府。2018年9月，巴西石油公司因在美國、巴西、新加坡、日本等國行賄行為，被美國司法部和證券交易委員會處以17.8億美元巨額罰款，包括司法部刑事罰金8.532億美元和證券交易委員會行政罰款9.335億美元。在美國調(diào)查過程中，巴西啟動刑事調(diào)查對巴西石油公司多名高管提起公訴。最后，美國司法部將刑事罰金的80%（約6.8億美元）返還給巴西。

國際組織層面，世界銀行與亞洲發(fā)展銀行、非洲發(fā)展銀行集團、歐洲復(fù)興開發(fā)銀行、美洲開發(fā)銀行集團等多邊開發(fā)銀行簽署了《共同實施制裁決議的協(xié)議》，一家單位被制裁，其母公司、子公司等關(guān)聯(lián)企業(yè)都將被納入制裁范圍，不論其是否直接參與被制裁的不當(dāng)行為。1999年以來，世界銀行對913家企業(yè)和個人進行制裁，取消338家企業(yè)參與世界銀行資助項目的資格。（特約記者 冉剛 辛美慶）