查辦賄賂案件應(yīng)注重收集三種證據(jù)

賄賂案件作為典型的職務(wù)犯罪案件類型，相較其他案件，其行為具有更強(qiáng)的封閉性和隱蔽性。這決定了大部分賄賂案件除行受賄雙方的供述或證言外，較少有其他證據(jù)佐證，加之行為人通常具有一定的反調(diào)查能力，調(diào)查取證和查辦難度更大。結(jié)合多年來(lái)的辦案實(shí)踐，筆者認(rèn)為查辦賄賂案件應(yīng)注重收集運(yùn)用三種證據(jù)。

注重收集電子證據(jù)，培養(yǎng)大數(shù)據(jù)意識(shí)

隨著信息技術(shù)快速發(fā)展，賄賂案件也呈現(xiàn)出智能化、科技化和電子化的新特點(diǎn)。在新形勢(shì)下，賄賂案件調(diào)查工作應(yīng)培養(yǎng)大數(shù)據(jù)意識(shí)，以電子數(shù)據(jù)為切入點(diǎn)，通過(guò)數(shù)據(jù)輔助和引導(dǎo)調(diào)查，構(gòu)建信息、線索、證據(jù)與現(xiàn)場(chǎng)的綜合體。監(jiān)察法第二十五條規(guī)定：“監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查過(guò)程中，可以調(diào)取、查封、扣押用以證明被調(diào)查人涉嫌違法犯罪的財(cái)物、文件和電子數(shù)據(jù)等信息?！毕鄬?duì)于傳統(tǒng)證據(jù)，電子數(shù)據(jù)通常具有很強(qiáng)的穩(wěn)定性，還具有收集迅速、易于保存、占用空間少，易于使用、審查、核實(shí)等特點(diǎn)。基于此，查辦賄賂案件要實(shí)現(xiàn)證據(jù)觀念的轉(zhuǎn)變，注重收集和保全電子數(shù)據(jù)。

一是及時(shí)全面收集被調(diào)查人的各種數(shù)據(jù)信息。電子數(shù)據(jù)中蘊(yùn)藏著被調(diào)查人的心理活動(dòng)、人際交往、生活軌跡等信息，它是被調(diào)查人當(dāng)時(shí)思想行為的表達(dá)載體。根據(jù)數(shù)據(jù)信息承載的內(nèi)容，可以分為財(cái)產(chǎn)類信息、交往類信息和生活類信息三大類：財(cái)產(chǎn)類信息主要包括銀行、房產(chǎn)、證券、股票、工商注冊(cè)、電子消費(fèi)等數(shù)據(jù)；交往類信息主要包括電話賬單、短信記錄、電子郵件、即時(shí)通信等數(shù)據(jù)；生活類信息主要包括住宿、網(wǎng)購(gòu)、水電氣繳費(fèi)、照片視頻等數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)所反映的信息相互交織融合，在調(diào)查中應(yīng)重點(diǎn)收集提取電腦、手機(jī)、移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)、平板電腦等設(shè)備中的文件。調(diào)查人員可以發(fā)現(xiàn)背后的信息及不正常處理數(shù)據(jù)的原因，為發(fā)現(xiàn)未知線索提供捷徑。另外還要做好對(duì)已收集的書證等客觀證據(jù)電子化轉(zhuǎn)化工作，使得被調(diào)查人所有信息資料實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)化立體呈現(xiàn)，為下一步分析研判打牢數(shù)據(jù)和信息基礎(chǔ)。

二是通過(guò)數(shù)據(jù)比對(duì)加強(qiáng)分析研判，為調(diào)查指明方向。對(duì)調(diào)取的與案件相關(guān)的人、事、物、時(shí)、空等數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總處理，依托大數(shù)據(jù)技術(shù)及云計(jì)算的方法，實(shí)現(xiàn)調(diào)查工作由點(diǎn)到面轉(zhuǎn)換，通過(guò)數(shù)據(jù)抽取、聚類分析、關(guān)聯(lián)規(guī)則等分析方法開(kāi)展調(diào)查工作，提高調(diào)查效率。借助信息技術(shù)手段匯總通信、出行、住宿等數(shù)據(jù)來(lái)快速梳理被調(diào)查人較為復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系，繪制人物關(guān)系圖；對(duì)大額資金去向運(yùn)用相關(guān)軟件制作資金流向圖，重點(diǎn)分析受賄人收受財(cái)物后其家庭財(cái)產(chǎn)的變化情況。辦案實(shí)踐中對(duì)電子數(shù)據(jù)的調(diào)查往往會(huì)成為突破案情的關(guān)鍵。通過(guò)電子數(shù)據(jù)反映出的關(guān)鍵信息可以獲取被調(diào)查人房產(chǎn)狀況、行蹤軌跡、人物關(guān)系等重要線索，為談話突破和固定證據(jù)提供有力的數(shù)據(jù)和信息支撐。

三是作為證據(jù)使用的電子數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)按照刑事證據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)予以收集和保全，如能證明賄賂案件真實(shí)情況的電子文檔、電子郵件、電子簽名印章、電子合同、電子賬冊(cè)、銀行內(nèi)部的電子信息資料等數(shù)據(jù)。在取證過(guò)程中首先應(yīng)當(dāng)保護(hù)目標(biāo)設(shè)備系統(tǒng)，避免發(fā)生任何改變、傷害、破壞數(shù)據(jù)或病毒感染的情況；其次，應(yīng)當(dāng)對(duì)提取、復(fù)制電子數(shù)據(jù)的過(guò)程制作文字說(shuō)明，記明案由、對(duì)象、內(nèi)容，提取、復(fù)制的時(shí)間、地點(diǎn)，電子數(shù)據(jù)的規(guī)格、類別、文件格式等；最后由提取、復(fù)制電子數(shù)據(jù)的制作人、電子數(shù)據(jù)的持有人和能夠證明提取、復(fù)制過(guò)程的見(jiàn)證人簽名或者蓋章，電子數(shù)據(jù)的持有人不在案或者拒絕簽字的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)注明情況。需要注意的是，對(duì)重要數(shù)據(jù)的取證工作，應(yīng)當(dāng)對(duì)提取、復(fù)制全過(guò)程進(jìn)行錄音錄像。

注重收集間接證據(jù)，形成證據(jù)鎖鏈

賄賂案件的特點(diǎn)決定了口供的重要作用，口供根據(jù)證據(jù)種類屬于主觀證據(jù)和直接證據(jù)，主觀證據(jù)能夠復(fù)述案件全貌，證明作用最直接，但穩(wěn)定性和可靠性相對(duì)較差。間接證據(jù)一般以物證、書證等客觀形式存在，雖然能從不同側(cè)面分別證明與案件有關(guān)的部分事實(shí)或個(gè)別情節(jié)，而非案件事實(shí)全貌，但在證明力方面優(yōu)于主觀證據(jù)，容易在審判環(huán)節(jié)被采信。

《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉的解釋》第一百零六條規(guī)定：“根據(jù)被告人的供述、指認(rèn)提取到了隱蔽性很強(qiáng)的物證、書證，且被告人的供述與其他證明犯罪事實(shí)發(fā)生的證據(jù)相互印證，并排除串供、逼供、誘供等可能性的，可以認(rèn)定被告人有罪?！边@些隱蔽性證據(jù)無(wú)法單獨(dú)證明案件的整個(gè)過(guò)程，多表現(xiàn)為證明案件細(xì)節(jié)的間接證據(jù)，但在辦案實(shí)踐中，尤其是一些重大復(fù)雜的案件，往往是那些極易被忽略的間接證據(jù)，能夠強(qiáng)化被調(diào)查人的供述心理，發(fā)揮證據(jù)間的聯(lián)結(jié)作用，使全案證據(jù)相互聯(lián)系、相互印證，形成一個(gè)完整的證據(jù)體系，證明案件主要事實(shí)。如在辦理一起行受賄案件中，行賄方交代了一個(gè)細(xì)節(jié)：每次給被調(diào)查人送錢時(shí)，都會(huì)在其辦公樓下的文具店購(gòu)買一個(gè)A5紙大小的彩色塑料文具袋，用于包裝錢款。我們緊緊抓住這一線索，通過(guò)到文具店現(xiàn)場(chǎng)踩點(diǎn)、二次搜查等方法很快突破了案件，固定了證據(jù)，使得行受賄雙方的言詞證據(jù)自始至終都很穩(wěn)定。

在賄賂案件間接證據(jù)收集上，應(yīng)重點(diǎn)圍繞人、錢、物、事四個(gè)維度開(kāi)展調(diào)查取證，圍繞主體身份、職務(wù)行為收集證明被調(diào)查人職權(quán)職責(zé)范圍、利用職務(wù)行為的文件、記錄、批文等方面的證據(jù)；圍繞資金來(lái)源、贓款贓物去向收集儲(chǔ)蓄、消費(fèi)、贈(zèng)予、經(jīng)營(yíng)、揮霍以及起獲贓款贓物情況等證據(jù)，運(yùn)用扣押物品清單證實(shí)查獲的贓款贓物；運(yùn)用審計(jì)報(bào)告證實(shí)資金的時(shí)間、次數(shù)、金額、去向；運(yùn)用鑒定意見(jiàn)證實(shí)書證上的字跡、痕跡是行受賄人所留；運(yùn)用相關(guān)物品、文件、視聽(tīng)資料等間接證據(jù)證實(shí)被調(diào)查人具有索取、收受他人財(cái)物并為他人謀取利益的主觀故意。此外還應(yīng)當(dāng)注重收集其他細(xì)節(jié)性證據(jù)，如日記本、賬本等證實(shí)以他人名義代持個(gè)人財(cái)產(chǎn)，看房選房時(shí)相關(guān)售房人員證言證實(shí)以他人名義代持房產(chǎn)，這些間接證據(jù)都將會(huì)促使被調(diào)查人作出有罪供述并極大提升其有罪供述的證明力。

注重收集再生證據(jù)，實(shí)現(xiàn)紀(jì)法貫通

再生證據(jù)是被調(diào)查人為了逃避調(diào)查機(jī)關(guān)的調(diào)查，在作案或者被調(diào)查過(guò)程中實(shí)施對(duì)抗、阻礙活動(dòng)生成的證據(jù)。辦案實(shí)踐中再生證據(jù)主要有以下四種情況：一是串供、訂立攻守同盟；二是隱匿、銷毀證據(jù)；三是轉(zhuǎn)移贓款、贓物；四是收買、威脅證人等。這些對(duì)抗組織審查行為，同時(shí)也是違反政治紀(jì)律的行為，是對(duì)黨不忠誠(chéng)不老實(shí)的表現(xiàn)，審查調(diào)查工作要“首先從政治紀(jì)律查起”。因此，收集再生證據(jù)，查實(shí)對(duì)抗組織審查行為，是審查調(diào)查工作的首要任務(wù)，也是實(shí)現(xiàn)紀(jì)法貫通，紀(jì)法雙施雙守的具體體現(xiàn)。

再生證據(jù)本質(zhì)上屬于間接證據(jù)的一種，對(duì)原生證據(jù)具有反證作用，有利于擴(kuò)展調(diào)查人員案件調(diào)查思路和視野，拓寬發(fā)現(xiàn)和收集證據(jù)的渠道。即便是主要物證、書證已滅失，通過(guò)運(yùn)用適當(dāng)?shù)恼{(diào)查手段和措施，及時(shí)掌握并固定行為人為掩蓋犯罪真相而產(chǎn)生的再生證據(jù)，從其心理防線的薄弱部位入手予以突破，往往會(huì)產(chǎn)生峰回路轉(zhuǎn)的效果。如我們?cè)谵k理一起“以借為名”受賄案時(shí)，證人（行賄人）向調(diào)查人員提供了其借款的時(shí)間、地點(diǎn)、數(shù)額、借款的事由和借條等證言和書證，被調(diào)查人也辯稱是借款。我們圍繞該借條的內(nèi)容和字跡進(jìn)行分析研判，發(fā)現(xiàn)了借條的漏洞，該借條可能是案發(fā)后二人為串供補(bǔ)簽的借條，調(diào)查人員靈活地采用談話策略手段，成功瓦解行受賄雙方的心理防線，扭轉(zhuǎn)了案件的被動(dòng)局面。（賈錕）