退回補(bǔ)充調(diào)查需要厘清的幾個(gè)問(wèn)題

監(jiān)察法第四十七條第三款規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)對(duì)于監(jiān)察機(jī)關(guān)移送審查的案件退回補(bǔ)充調(diào)查或者自行補(bǔ)充偵查的有關(guān)內(nèi)容。2018年10月，刑事訴訟法在修改時(shí)對(duì)此予以回應(yīng)。2019年12月，《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》在修訂時(shí)對(duì)檢察機(jī)關(guān)退回監(jiān)察機(jī)關(guān)補(bǔ)充調(diào)查時(shí)需要出具的文書(shū)、強(qiáng)制措施的銜接、自行補(bǔ)充偵查的情形等作出規(guī)定。但監(jiān)察機(jī)關(guān)如何開(kāi)展補(bǔ)充調(diào)查尚無(wú)配套規(guī)定，導(dǎo)致法律適用時(shí)存在一些爭(zhēng)議。為使法法銜接更加順暢高效，筆者認(rèn)為有必要厘清相關(guān)問(wèn)題。

一是對(duì)補(bǔ)充調(diào)查的性質(zhì)及法律適用存在爭(zhēng)議的問(wèn)題。全面理解和準(zhǔn)確把握補(bǔ)充調(diào)查的性質(zhì)，是厘清其相關(guān)問(wèn)題的邏輯起點(diǎn)。從性質(zhì)上說(shuō)，補(bǔ)充調(diào)查雖然產(chǎn)生于審查起訴階段，由檢察機(jī)關(guān)依職權(quán)啟動(dòng)，但調(diào)查職務(wù)違法犯罪屬于監(jiān)察機(jī)關(guān)的職權(quán)，因此補(bǔ)充調(diào)查行使的仍然是調(diào)查權(quán)。只是這種調(diào)查權(quán)不同于監(jiān)察機(jī)關(guān)在審查調(diào)查階段的調(diào)查權(quán)，它產(chǎn)生于審查起訴，必然受其影響，主要針對(duì)檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為需要補(bǔ)充調(diào)查的內(nèi)容開(kāi)展工作，而不是全方位地行使調(diào)查權(quán)。

在法律適用方面，補(bǔ)充調(diào)查必然要適用監(jiān)察法，但其主要目的是完善證據(jù)體系，且在調(diào)查終結(jié)后還要再次移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴，因此也必然要遵循刑事訴訟法關(guān)于證據(jù)收集、固定等相關(guān)規(guī)定。

二是關(guān)于合理的退補(bǔ)率問(wèn)題。補(bǔ)充調(diào)查對(duì)于查明案件事實(shí)、補(bǔ)充完善證據(jù)、追訴漏罪漏犯、排除非法證據(jù)、提高指控犯罪能力、保證案件質(zhì)量、嚴(yán)防冤假錯(cuò)案等具有重要意義。職務(wù)犯罪案件特別是賄賂案件在進(jìn)入刑事訴訟程序后，犯罪嫌疑人可能出現(xiàn)翻供或者提出新的辯解理由等情況，加之調(diào)查人員和公訴人員在證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)把握上可能存在差異，使退回監(jiān)察機(jī)關(guān)補(bǔ)充調(diào)查成為刑事訴訟的正當(dāng)程序。這也是監(jiān)察法、刑事訴訟法規(guī)定補(bǔ)充調(diào)查的重要原因。因此，合理的退補(bǔ)率符合案件特點(diǎn)和司法規(guī)律，也是落實(shí)憲法、監(jiān)察法規(guī)定的監(jiān)察機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)“互相配合、互相制約”原則的具體體現(xiàn)。當(dāng)然，補(bǔ)充調(diào)查作為一種非常態(tài)性的程序設(shè)計(jì)，監(jiān)察機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)都要以審慎的態(tài)度對(duì)待，避免泛化適用。

三是對(duì)補(bǔ)充調(diào)查的適用情形未細(xì)化的問(wèn)題。只有細(xì)化退回監(jiān)察機(jī)關(guān)補(bǔ)充調(diào)查的具體情形，才能為實(shí)際操作提供明確指引。

建議補(bǔ)充調(diào)查適用于下列情形：（1）主要犯罪事實(shí)不清楚的，如全部或者某起犯罪事實(shí)是否存在，犯罪行為是否為犯罪嫌疑人實(shí)施有待查明的；（2）證據(jù)體系缺陷比較嚴(yán)重，如證據(jù)之間、證據(jù)與案件事實(shí)之間存在矛盾且有待排除合理懷疑的；（3）存在漏罪、漏犯的。

同時(shí)，為準(zhǔn)確把握補(bǔ)充調(diào)查的適用情形，建議明確下列情形可以由檢察機(jī)關(guān)自行補(bǔ)充偵查：（1）證人證言、犯罪嫌疑人供述和辯解、被害人陳述的內(nèi)容中主要情節(jié)一致、個(gè)別情節(jié)不一致且不影響定罪量刑的；（2）書(shū)證、物證等證據(jù)材料需要補(bǔ)充鑒定的；（3）其他由檢察機(jī)關(guān)查證更為便利、更有效率、更有利于查清案件事實(shí)的。

四是對(duì)退回補(bǔ)充調(diào)查案件處理方式不明確的問(wèn)題。建議由監(jiān)察機(jī)關(guān)案件審理部門(mén)承接，并區(qū)分不同情況，進(jìn)行分類處理：（1）原調(diào)查認(rèn)定的基本犯罪事實(shí)清楚、證據(jù)不夠充分，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充證據(jù)的，由案件審理部門(mén)提出補(bǔ)充調(diào)查建議，按程序報(bào)批后，再移送承辦案件的審查調(diào)查部門(mén)進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查。審查調(diào)查部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照檢察機(jī)關(guān)列出的補(bǔ)充調(diào)查提綱，在一個(gè)月內(nèi)補(bǔ)充調(diào)查完畢并形成補(bǔ)充調(diào)查報(bào)告。經(jīng)案件審理部門(mén)審核并按程序報(bào)批后，以監(jiān)察機(jī)關(guān)名義形成書(shū)面補(bǔ)充調(diào)查報(bào)告書(shū)，連同補(bǔ)充證據(jù)等材料移交檢察機(jī)關(guān)承辦部門(mén)審查。對(duì)于無(wú)法補(bǔ)充的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)書(shū)面寫(xiě)明理由。（2）發(fā)現(xiàn)原認(rèn)定的犯罪事實(shí)有重大變化，不應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)與承辦案件的審查調(diào)查部門(mén)充分溝通后，重新提出處理意見(jiàn)，經(jīng)監(jiān)察機(jī)關(guān)委務(wù)會(huì)議研究決定后，將處理結(jié)果通知退查的檢察機(jī)關(guān)。（3）發(fā)現(xiàn)原認(rèn)定的犯罪事實(shí)有重大變化，應(yīng)當(dāng)改變罪名或增減犯罪事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)與承辦案件的審查調(diào)查部門(mén)充分溝通后，重新提出處理意見(jiàn)，經(jīng)監(jiān)察機(jī)關(guān)委務(wù)會(huì)議研究決定后，重新移送檢察機(jī)關(guān)審查。（4）認(rèn)為原認(rèn)定犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，不宜退回補(bǔ)充調(diào)查的，應(yīng)與檢察機(jī)關(guān)相關(guān)部門(mén)充分溝通形成共識(shí)，并按照司法機(jī)關(guān)最終決定意見(jiàn)辦理。

此外，審查調(diào)查部門(mén)在補(bǔ)充調(diào)查過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)新的同案犯或新的罪行，需要追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)追加同案犯或者增加新的罪行，形成補(bǔ)充調(diào)查報(bào)告，并按程序報(bào)批后移送案件審理部門(mén)審核。案件審理部門(mén)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)追加同案犯或者增加新的罪行的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)監(jiān)察機(jī)關(guān)委務(wù)會(huì)議研究決定后，重新制作移送審查起訴意見(jiàn)書(shū)，補(bǔ)充移送檢察機(jī)關(guān)審查。

五是對(duì)犯罪嫌疑人在補(bǔ)充調(diào)查期間是否需要變更強(qiáng)制措施的問(wèn)題。刑事訴訟法對(duì)職務(wù)犯罪案件退回補(bǔ)充調(diào)查后犯罪嫌疑人是否需要變更強(qiáng)制措施未作規(guī)定。補(bǔ)充調(diào)查雖然由監(jiān)察機(jī)關(guān)開(kāi)展，但此時(shí)已進(jìn)入刑事訴訟階段，將犯罪嫌疑人的強(qiáng)制措施變更為留置措施無(wú)法律依據(jù)。此外，從訴訟經(jīng)濟(jì)的角度說(shuō)，此時(shí)變更犯罪嫌疑人的強(qiáng)制措施已無(wú)現(xiàn)實(shí)需要，不利于整合辦案資源、提高訴訟效率。因此，建議在補(bǔ)充調(diào)查期間堅(jiān)持“案退、人不退”的原則，繼續(xù)沿用檢察機(jī)關(guān)對(duì)犯罪嫌疑人采取的強(qiáng)制措施。對(duì)于被逮捕的犯罪嫌疑人，監(jiān)察機(jī)關(guān)工作人員可持介紹信、工作證件到看守所對(duì)其訊問(wèn)，承辦案件的檢察機(jī)關(guān)和看押犯罪嫌疑人的部門(mén)應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助配合；對(duì)于被監(jiān)視居住、取保候?qū)彽姆缸锵右扇耍O(jiān)察機(jī)關(guān)工作人員可持工作證件直接對(duì)其訊問(wèn)。（王霑）