業(yè)務(wù)探討 | 紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)審查調(diào)查工作中涉案財(cái)物追繳方式

《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第18條、第23條、第25條規(guī)定了對(duì)涉案財(cái)物的凍結(jié)、查封、扣押、調(diào)取等措施?！吨袊?guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》第34條第1款、第46條、第47條、第48條規(guī)定了對(duì)涉案財(cái)物的調(diào)取、查封、扣押（暫扣、封存）、凍結(jié)措施。依照上述規(guī)定，涉案財(cái)物的追繳方式主要是：

一、立案前可采取的審查調(diào)查措施

主要包括：（1）調(diào)取。是指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)要求有關(guān)單位和個(gè)人提供用以證明被調(diào)查人是否存在違紀(jì)或者職務(wù)違法犯罪以及情節(jié)輕重的財(cái)物、文件和電子數(shù)據(jù)等信息，并可根據(jù)需要拍照、錄像、復(fù)印和復(fù)制。有關(guān)單位和個(gè)人拒絕提供的，可在立案后予以扣押、凍結(jié)，或者暫扣。（2）接收。是指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)有關(guān)單位和個(gè)人在立案之前主動(dòng)上交的涉案財(cái)物予以接受，并開(kāi)具接收憑證。一般是開(kāi)具《主動(dòng)上交財(cái)物登記表》。立案后可予以扣押，或者暫扣。（3）暫扣。是指紀(jì)檢機(jī)關(guān)在初步核實(shí)階段對(duì)被核查人及相關(guān)人員主動(dòng)上交的財(cái)物暫時(shí)予以扣留，或者立案后對(duì)涉案財(cái)物暫時(shí)予以扣留。被核查人及相關(guān)人員不上交的，須黨紀(jì)立案后方可暫扣。需要指出的是，對(duì)被核查人及相關(guān)人員主動(dòng)上交的財(cái)物，實(shí)踐中一般是通過(guò)開(kāi)具《主動(dòng)上交財(cái)物登記表》予以接受，不建議采取暫扣措施，立案后需要扣押的可依法扣押。

個(gè)人或者單位在立案之前向紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)主動(dòng)投案時(shí)攜帶涉案財(cái)物的，建議開(kāi)具《主動(dòng)上交財(cái)物登記表》予以接收，需要扣押的可待監(jiān)察機(jī)關(guān)立案后辦理?？紤]到與檢察機(jī)關(guān)之間的工作銜接，建議不采取由紀(jì)檢機(jī)關(guān)暫扣的方式。

二、立案后可采取的審查調(diào)查措施

除調(diào)取和暫扣外，主要包括：（1）查封。是指監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)發(fā)現(xiàn)的可用以證明被調(diào)查人是否存在違法犯罪以及情節(jié)輕重的土地、房屋等不動(dòng)產(chǎn)或者不宜移動(dòng)的車輛、船舶、航空器以及其他大型機(jī)器、設(shè)備等特定動(dòng)產(chǎn)予以封存。（2）扣押。是指監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)發(fā)現(xiàn)的可用以證明被調(diào)查人是否存在違法犯罪以及情節(jié)輕重的財(cái)物、文件予以扣留、保管，主要適用于可移動(dòng)的有形財(cái)物。（3）凍結(jié)。是指監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)涉案單位和個(gè)人的存款、匯款、債券、股票、基金份額、股權(quán)等財(cái)產(chǎn)阻止變動(dòng)。（4）封存。是指紀(jì)檢機(jī)關(guān)對(duì)發(fā)現(xiàn)的可用以證明被調(diào)查人是否存在違紀(jì)以及情節(jié)輕重的土地、房屋等不動(dòng)產(chǎn)或者不宜移動(dòng)的車輛、船舶、航空器以及其他大型機(jī)器、設(shè)備等特定動(dòng)產(chǎn)查封并保存。（5）登記保管，是指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)被留置人員隨身攜帶的通信工具、貨幣等物品做好登記，并經(jīng)被留置人員確認(rèn)后妥善保管。若經(jīng)查證發(fā)現(xiàn)屬于涉案財(cái)物的，可予以扣押。

特殊情況下，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)審查調(diào)查人員發(fā)現(xiàn)涉案財(cái)物需要扣押，但未攜帶扣押通知書(shū)等監(jiān)察文書(shū)，且涉案財(cái)物持有人拒絕交出應(yīng)予扣押的財(cái)物的，可當(dāng)場(chǎng)制作扣押筆錄、扣押清單予以先行扣押，并盡快向涉案財(cái)物持有人出具扣押通知書(shū)；但若涉案財(cái)物持有人愿意配合交出的，也可當(dāng)場(chǎng)制作提取筆錄、提取清單，且不需要再向涉案財(cái)物持有人出具扣押通知書(shū)。對(duì)無(wú)法確定持有人的財(cái)物，或者持有人不在場(chǎng)的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在清單中記明，且不需再交由涉案財(cái)物持有人補(bǔ)充簽名，但扣押時(shí)必須有見(jiàn)證人在場(chǎng)見(jiàn)證并全程錄音錄像，同時(shí)還要將扣押通知書(shū)送達(dá)未在場(chǎng)的持有人。

需要指出的是，查扣涉案財(cái)物，應(yīng)當(dāng)為被審查調(diào)查人及其所扶養(yǎng)的親屬保留必需的生活費(fèi)用和物品，減少對(duì)涉案單位正常辦公、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)的影響。（周巖）