印證在監(jiān)察調(diào)查中的實(shí)踐運(yùn)用

印證，是指兩個(gè)以上獨(dú)立來源證據(jù)間的驗(yàn)證關(guān)系，是以證據(jù)與案件事實(shí)、證據(jù)之間的相互驗(yàn)證性為核心的證據(jù)分析方法和手段。作為判斷證據(jù)證明力的基本模式，印證不僅是審查證據(jù)和認(rèn)定事實(shí)的關(guān)鍵步驟，也是化解疑難案件中證據(jù)不足、證據(jù)矛盾的重要方法。筆者結(jié)合具體案例，談?wù)動(dòng)∽C方法在查辦職務(wù)犯罪案件中的運(yùn)用。

印證方法的實(shí)踐運(yùn)用

案例：李甲，A省B市市長(zhǎng)，2019年因涉嫌受賄犯罪被立案審查調(diào)查。經(jīng)查，李甲在擔(dān)任市長(zhǎng)期間，其弟弟李乙在B市成立工程信息咨詢公司，先后幫助多家企業(yè)承攬?jiān)撌薪ㄔO(shè)工程，并以收取“信息費(fèi)”“咨詢費(fèi)”等方式賺取了巨額利益。審查談話中，李乙承認(rèn)自己憑借“市長(zhǎng)弟弟”的身份找市相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人張丙、趙丁“要工程”，但李甲并不知情。張丙講，自己曾向李甲匯報(bào)過李乙?guī)椭恍┢髽I(yè)承攬工程的事，李甲表態(tài)“符合程序就支持”。趙丁講，李甲曾向其詢問過李乙的經(jīng)營(yíng)情況，并請(qǐng)他“適當(dāng)關(guān)照”。李甲堅(jiān)稱，只知道李乙在B市做生意，但并不清楚是什么業(yè)務(wù)，也沒有為李乙找相關(guān)部門打過招呼。

筆者以該案為例，簡(jiǎn)述印證方法的運(yùn)用過程：

一是結(jié)合在案證據(jù)明確待證事實(shí)。本案中，結(jié)合問題線索反映內(nèi)容和在案證據(jù)情況，我們分析，李甲不僅知曉李乙?guī)退顺袛埞こ滩⑹帐茇?cái)物的行為，還可能在“為他人謀利”和“收受財(cái)物”兩方面與李乙有意思聯(lián)絡(luò)，具有共同受賄故意，但由于李甲、李乙很可能提前做了“應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備”，關(guān)于共同受賄故意的主觀性證據(jù)尚未獲取，因此調(diào)查取證工作應(yīng)圍繞證明李甲與李乙是否存在“通謀”展開。

二是調(diào)取可以直接認(rèn)定的客觀性證據(jù)。本案中，調(diào)取能夠證明李甲與李乙密切聯(lián)系和經(jīng)濟(jì)往來的書證、物證等客觀性證據(jù)，如李甲財(cái)產(chǎn)變動(dòng)和大額支出情況；李乙?guī)椭罴自诩亦l(xiāng)購房的付款記錄；李乙向李甲在海外留學(xué)的孩子匯款的銀行憑證；李甲為李乙辦理參加重大商事（會(huì)議）活動(dòng)的通行證；李甲在B市和其他地區(qū)任職期間，李乙開設(shè)公司的員工信息、成本支出、營(yíng)業(yè)收入及業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資料；在李乙?guī)椭鲁袛埞こ痰钠髽I(yè)資質(zhì)及經(jīng)營(yíng)情況；李甲聽取相關(guān)工程招投標(biāo)和建設(shè)情況匯報(bào)的會(huì)議記錄；各項(xiàng)目中李乙賺取的“信息費(fèi)”“咨詢費(fèi)”明顯高于行業(yè)水平的鑒定意見等。

三是收集支持待證事實(shí)的言詞證據(jù)。如該案中，張丙、趙丁證實(shí)，李乙?guī)椭袛埞こ痰钠髽I(yè)并不具有明顯的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，有的甚至是“借照經(jīng)營(yíng)”，若非李甲要求“支持”“關(guān)照”，將很難中標(biāo)。中標(biāo)企業(yè)負(fù)責(zé)人證實(shí)，知道李乙開的是“皮包公司”，沒有開展過實(shí)質(zhì)業(yè)務(wù)，但與李乙合作可以獲得李甲的幫助，因此向李乙支付了很高的費(fèi)用。還有證人證實(shí)，李甲多年來一直將李乙?guī)г谏磉叄罴自鴮⒗钜医榻B給省市一些知名的企業(yè)家，李甲對(duì)李乙的“管控”很嚴(yán)，曾讓自己身邊工作人員“盯著”李乙，并多次因李乙在外口不擇言、高調(diào)行事而大加責(zé)罵等。

四是對(duì)印證關(guān)系進(jìn)行審查。在全面客觀收集證據(jù)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用邏輯法則和經(jīng)驗(yàn)規(guī)則，通過審查證據(jù)之間、證據(jù)與案件事實(shí)之間的印證關(guān)系，判斷待證事實(shí)是否能夠得到印證。本案中，具有相互印證關(guān)系的證據(jù)事實(shí)如：（1）李甲與李乙關(guān)系親密、交往頻繁；（2）兩人具有共同利益關(guān)系且李甲實(shí)際占有了犯罪收益；（3）李甲積極為李乙“做生意”創(chuàng)造條件；（4）李甲對(duì)李乙的“控制力”很強(qiáng)；（5）李乙的公司沒有開展實(shí)質(zhì)業(yè)務(wù)的能力；（6）若無李甲幫助，相關(guān)企業(yè)的資質(zhì)和條件不可能承攬工程；（7）李甲對(duì)張丙、趙丁施加了影響。上述證據(jù)與事實(shí)相互支持、相互驗(yàn)證，形成相互印證、完整穩(wěn)定的證據(jù)鏈，從而可以認(rèn)定李甲與李乙在共同受賄犯罪上具備“通謀”。當(dāng)然，為爭(zhēng)取被調(diào)查人真誠悔過、配合調(diào)查的積極態(tài)度，進(jìn)一步完善證據(jù)體系、確保案件質(zhì)量，應(yīng)依托證據(jù)與李甲、李乙進(jìn)行談話，盡量實(shí)現(xiàn)被調(diào)查人供述與在案證據(jù)的印證。

運(yùn)用印證方法時(shí)需要注意的問題

一是注重參與印證的證據(jù)質(zhì)量。證據(jù)證明能力是討論證明力的前提和基礎(chǔ)，運(yùn)用印證方法的前提是要嚴(yán)格規(guī)范調(diào)查行為，嚴(yán)禁以威脅、引誘、欺騙及其他非法方式收集證據(jù)，確保調(diào)查取證工作的合法性、客觀性和真實(shí)性。實(shí)踐中需特別注意的是，要尊重客觀認(rèn)識(shí)規(guī)律和證據(jù)間的合理性差異，不能為了追求印證的高度一致性而指名問供、指事問供，或者給予被調(diào)查對(duì)象過度提示。

二是注重把握印證的程度。根據(jù)監(jiān)察法第四十五條之規(guī)定，職務(wù)犯罪案件移送審查起訴的證明標(biāo)準(zhǔn)是“犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”。然而，不同案件中，何種程度即屬于“犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”，需要具體分析。筆者認(rèn)為，調(diào)查階段對(duì)印證程度的把握至少應(yīng)考慮以下幾點(diǎn)：（1）單個(gè)證據(jù)具有證據(jù)能力；（2）主客觀證據(jù)間相互印證；（3）多種獨(dú)立來源的證據(jù)間具有同向性；（4）印證事實(shí)與案件其他事實(shí)、整體事實(shí)相符合；（5）印證事實(shí)無反證挑戰(zhàn)；（6）運(yùn)用證據(jù)進(jìn)行的推理符合邏輯和經(jīng)驗(yàn)判斷；（7）通過印證所認(rèn)定或推定的事實(shí)具有唯一性。簡(jiǎn)言之，就是要實(shí)現(xiàn)證據(jù)質(zhì)上“確實(shí)”、量上“充分”，辦案人員主觀認(rèn)識(shí)上已“排除合理懷疑”。

三是注重對(duì)矛盾證據(jù)的審查。證據(jù)間有矛盾是正常的，矛盾的表現(xiàn)形式也比較復(fù)雜，要注意區(qū)分矛盾的不同性質(zhì)，對(duì)于足以影響事實(shí)認(rèn)定的重大矛盾，務(wù)必通過進(jìn)一步調(diào)查予以消除或作出合理解釋。

四是注重印證過程的“外化”。印證不是簡(jiǎn)單量化和機(jī)械比對(duì)，而是辦案人員運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)法則和邏輯規(guī)則，通過綜觀證據(jù)體系后形成內(nèi)心確信的主觀判斷過程。對(duì)于這種判斷，要在審查調(diào)查報(bào)告中展開印證分析過程，要充分闡明運(yùn)用在案證據(jù)排除合理懷疑、形成內(nèi)心確信的理由，實(shí)現(xiàn)印證過程的“外化”，便于審理部門和司法機(jī)關(guān)的審查。

五是防止出現(xiàn)兩個(gè)極端。要防止過度印證，正確看待司法實(shí)踐中證明標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)質(zhì)遞進(jìn)性，監(jiān)察調(diào)查階段與刑事訴訟階段對(duì)證明標(biāo)準(zhǔn)的要求可以存在差別，達(dá)到“查明違法犯罪事實(shí)”的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)即可；要防止強(qiáng)求印證，對(duì)于經(jīng)調(diào)查無法查清事實(shí)或?qū)Π讣聦?shí)存疑的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)“存疑有利于被調(diào)查人原則”作出認(rèn)定。（宋冀峰）